混合寡头模型下反垄断政策设计及执行研究

本课题考虑在混合寡头模型下对反垄断政策所涉及到的横向合并、滥用市场支配地位、创新激励等问题进行研究，并研究开放经济条件下存在混合寡头时的反垄断政策国际协调问题。所涉及的研究内容包括反垄断政策的有效性评估及混合寡头的内生决定、混合寡头下横向合并反竞争效应分析及模拟、混合寡头下的接入定价问题、厂商创新激励研究以及开放经济条件下混合寡头存在的公共政策协调研究。本课题应用比较成熟的混合寡头模型对我国特定制度及经济背景下的反垄断政策设计及执行问题进行研究，并在考虑国有产权寡头垄断厂商目标函数的前提下对并购的反竞争效应、创新激励的动态均衡等问题进行数值模拟，以使研究结果对反垄断的事前执行特征来说具备更强的可操作性。

本课题采用混合寡头模型对混合所有制企业产权结构的内生决定、有混合所有制企业参与的横向合并、纵向一体化、合作研发、接入定价等企业行为的反垄断控制问题进行了研究；此外，为对混合所有制下的反垄断政策设计及执行有更为深入的了解，本课题还研究了混合所有制下企业的过度进入、国有企业改革路径的选择等问题。反垄断政策的实施必然会遇到与其他公共政策的协调问题，其中与反垄断政策存在着直接冲突的是某些产业政策，因此本课题对中国产业政策实施的有效性进行了研究，并在此基础上分析了中国反垄断政策与产业政策可能的协调机制。总体上看，本课题通过对企业不同竞争策略反竞争效应的研究发现在私有产权背景下发展起来的产业组织理论的模型结果并不完全适用于混合所有制企业，即使在私有产权背景下适用本身违法原则进行判断的企业行为，在混合所有制下也应使用合理推断的方法对其可能存在的反竞争效应进行谨慎地分析，这显示混合所有制下的反垄断控制标准也应进行相应的调整。通过以上研究，本课题所得到的结果能够为中国《反垄断法》第七条关于涉及与国有经济占控制地位的关系国民经济命脉和国家安全的行业实施反垄断法提供一定的理论依据。对混合所有制下企业的过度进入以及国有企业改革路径选择等问题的研究显示，是否存在过度进入与企业产品差异化程度及产权结构相关；而对国有企业改革路径的研究则发现当混合所有制企业中私有产权比重达到一定条件时，推动混合所有制企业间的兼并重组才有利于社会总福利的提高；市场化改革在短期内实现的绩效劣于混合所有制改革，但在长期中将产生优于混合所有制改革的结果，而且国有产权仍具有合理的存在空间。本课题认为应首先实施竞争化改革，然后同时实施产权化及市场化改革。产业政策与反垄断政策间的协调最终涉及到政府与市场间的关系与定位，本课题选择了汽车、钢铁等产业，分别从产业内的企业盈利能力、资源配置效率以及技术进步等方面对行业的产业政策绩效进行了实证评价，发现在以上行业中产业政策的执行效果并不明显，特别是对行业技术进步的促进作用效果较差。在反垄断政策与产业政策的协调机制方面本课题则分析了反垄断负面清单管理模式、反垄断豁免、国家发改委对《反垄断法》第七条的适用及协调以及跨部门的事前协商等制度。