竞争政策与准入规制的协调机制研究

The Fair Competition Review rules promulgated in 2016 design a new institutional framework to limit the market entry regulation implemented by the government authority. In fact, whether for competition policy (emphasizing on fair) and entry regulation (emphasizing on efficiency) or enforcement agency of antitrust law and policy formulation department, there exists huge contradiction of the unity of opposites. Hence, how to realize the coordinated development of competition policy and entry regulation in the socialist market economy is a valuable and scientific problem both in theory and practice. Hereby, the project will explore the following five dimensions: 1) by improving Baumol’s Contestability Theory, to discuss the two policy tools with inconsistent objectives in a unified theoretical framework. 2) according to the theory of institutional change, to analyze the development process and institutional performance of China's competition policy in three stages, and deduce the institutional constraints faced by the future reform. 3) to examine the contestability of specific monopoly industry, and utilize the HMT to make the further welfare analysis for the non-contestable monopoly industry. 4) from the perspective of competition law and administrative law, to build the legislative and enforcement coordination mechanism. 5) based on the above theoretical and empirical framework, to present a review standard applying to competition review and entry regulation simultaneously and give advice on the industry supervision system.

2016年我国出台“公平竞争审查”制度（国发34号文），对行政机关的市场准入规制做出了崭新的制度安排。强调公平的竞争政策和强调效率的准入规制，反垄断执法机构与政策制定部门，充满着对立统一的矛盾。如何在社会主义市场经济中，让竞争政策与准入规制实现协调发展，是一个富含理论价值与现实意义的科学问题。本项目将从以下五个维度进行探索：1）改良鲍莫尔的“可竞争市场”理论，构建一个统一的理论框架，研究目标不一致的两种政策工具。2）基于制度变迁理论，分三阶段剖析我国竞争政策的发展历程及其制度绩效，推断今后改革所面临的制度约束。3）对具体垄断性行业的“可竞争市场”进行实证检验，对非可竞争的垄断性行业，进一步使用“假定垄断检验”进行福利分析。4）从竞争法与行政法的角度，构建两种制度的立法、执法协调机制。5）基于上述理论与实证框架，构建同时适用于竞争审查和准入规制的审查标准，并为行业监管体系提出具体的政策建议。

当前，我国经济体制改革进入攻坚期，以准入规制为代表的行政垄断与“强化竞争政策基础地位”之间矛盾凸显。如何破解这一对内生于中国特色社会主义市场经济的矛盾，是进一步推进改革的关键，故而本课题围绕竞争政策与准入规制的协调机制研究这一主题展开。主要包含以下内容和研究结论：.首先，梳理竞争政策和以准入规制为代表的行政垄断政策制度变迁历程，总结竞争政策与准入规制之间以及竞争政策内部的协调问题：1）由于行政性垄断同时与社会主义市场经济、当前法律制度存在着统一对立的矛盾，我国行政性垄断（准入规制）将在很长的一段时期内继续存在，与国有经济的主体地位相辅相成；2）我国竞争政策领域三部有重要影响力的法律和行政法规分别是《反不正当竞争法》、《反垄断法》和《公平竞争审查制度》，三者既有传承也有突破，主要的突破就体现在对于行政垄断的规制上。其次，从微观层面实证分析了准入规制和竞争政策的影响：1）在自然垄断行业准入规制的存在是必要的，能够提高经济效率，但是在非自然垄断行业，准入规制会导致效率损失；2）行业的行政性垄断程度与资源错配程度呈现显著的正相关，行业的行政性垄断程度越高，资源错配程度越深；3）行政垄断对不同所有制企业、不同地区企业及不同行业企业的生存风险存在异质性影响，会增加非国有企业、中西部地区企业以及劳动密集型企业的生存风险。再次，上游产业管制对企业产能利用率产生明显的抑制作用，表明政府管制的影响会沿着产业链传导。最后，基于可竞争市场理论，对自然垄断行业进行分析，提出要逐步放松不必要的准入限制，同时促进新的监管政策与制度的构建的改革思路。.本课题研究，从理论和实践两方面对我国竞争政策和准入规制之间的协调产生了影响，为全面深化改革的进一步推进提供了理论指导。