战略性资源产业转型升级路径、机理及政策支持研究——基于协同创新视角

In this project, the transformation and upgrade path of strategic resources industry is as follows: transformation /upgrade - product line expansion/industrial chain extension - breakthrough innovation/incremental Innovation - collaborative innovation. Based on the perspective of collaborative innovation, it researches path and mechanism of innovation-driven transformation and upgrade to provide policy recommendations for promoting transformation and upgrade of China's strategic resource industry. Specifically, the first is that this project explores the mechanism about transformation/upgrade - product line expansion /industrial chain extension based on dissipative structure theory. With the concept of entropy, we use the Brusselator model to reveal dynamic evolution of industrial dissipative structure. The second is that it researches the mechanism about product line expansion/industrial chain extension - breakthrough innovation/incremental innovation based on technology trajectory theory. It expands Arthur (1989)'s model to explore "along-trajectory innovation" or "inverse-trajectory innovation." The third is that it studies the mechanism about breakthrough innovation/incremental Innovation - I-G-F collaborative innovation/I-U-R collaborative innovation based on game theory. It expands some models such as Kline (2000) and Atallah (2002) to study the economic effect of I-G-F collaborative innovation / I-U-R collaborative innovation. The fourth is that it studies collaborative innovation efficiency, influencing factors and network structural characteristics of strategic resource industry based on dynamic panel GMM and social network.

本课题认为战略性资源产业转型升级的路径为：转型/升级←产品线拓展/产业链延伸←突破性/渐进性创新←协同创新，基于协同创新视角，研究创新驱动转型升级的路径、机理，为推进我国战略性资源产业转型升级提供政策建议。具体而言：（1）基于耗散结构理论，探究产业转型/升级←产品线拓展/产业链延伸的机理。借助熵概念，并利用布鲁塞尔模型，揭示产业耗散结构的动态演化。（2）基于技术轨道理论，研究产品线拓展/产业链延伸←突破性/渐进性创新的机理。基于Arthur（1989）等模型拓展，探讨“顺轨创新”或“越轨创新”。（3）基于策略博弈理论，分析突破性/渐进性创新←产政金/产学研协同创新的机理。基于Kline（2000）、Atallah（2002）等模型拓展，研究产政金和产学研的经济效应。（4）基于动态面板广义矩估计（GMM）以及社会网络方法，研究战略性资源产业协同创新的效率、影响因素及网络结构特征。

一、项目背景.战略性资源产业受到世界各国的高度关注，许多国家将其列入战略性新兴产业，中国要“产业迈向中高端水平”，那就需要进一步发挥战略性资源产业在国民经济中的作用，通过转型升级来提升产业的核心竞争力。.二、主要研究内容.本项目在分析创新驱动产业升级发展的基础上，以战略性新兴产业为例，研究了在协同创新背景下，战略性新兴产业发展的理论逻辑、实证检验和案例剖析，并提出了相关的对策建议。.三、重要结果.本项目的主要结论是：.第一、运用耗散结构理论对产业转型升级的机理进行了分析，提出产业结构类似于耗散结构，满足开放、远离非平衡及涨落等条件，但是其作为社会系统具有一些独特的性质。.第二、基于创新与增长的回归估计证实了索罗模型和罗默模型的合理性，并且在索罗模型中创新对经济增长的贡献要大于罗默模型，但是罗默模型说明了经济增长不仅有赖于研发增加，还取决于人力资本提升。.第三、采用Logit和Tobit模型回归方法研究表明，硬件投入、软件投入、人力资本对新产品创新产出的影响是显著为正的，政府支持对新产品创新产出的影响显著为负。.第四、采用多种计量方法研究表明，研发支出对创新绩效具有显著的促进作用，但是政府资金的效果不太明显，而产学研合作较为重要。.第五、采用多种计量方法研究表明，技术吸收对企业引进国外技术具有显著的促进作用，而对购买国内技术的影响为负，技术改造对引进国外技术和购买国内技术的影响都很显著。.第六、通过对江西省新材料产业案例剖析，发现存在一个巨大的困局：高产值、低利润。其表层原因有需求萎缩；价格下跌；成本上升；研发不足。深层原因则是：重规模，轻创新；重政策，轻市场；重制造、轻创造；重发展，轻升级；重建设、轻分工。.四、科学意义.本项目有利于指导战略性资源产业在转型升级中实现可持续发展，根据实际情况推进产业结构的调整与优化，选择转型升级的突破路径，建立产学研合作联盟，形成协同创新网络，实现资源驱动型发展向创新驱动型发展转变。