能源和水资源消耗总量约束下的中国重化工业转型升级的动态CGE模型与政策研究

Currently,China's industrial development,especially heavy and chemical industries's (HCIs) development, is facing significant resource-environ mental pressure.The twelfth five-year planning outline makes clear that China should establish the most stringent management system of water resource, strengthen the controls over the total amount and quota management of water resource, and reasonably control energy consumption amount. These policy measures indicate that China's energy and water resource management will dependent not only on demand-side policies,such as energy or water intensity control, but also on supply-side policies,for instance total consumption amount limitation.HCIs are the major sectors that consume energy and water resource, and the important fields that should be transformed and upgradded. Therefore, based on the mechanisms of total energy and water resource amount control on the transformation of HCIs' development model, this project uses a dynamic computable general equilibrium (CGE) model on China's HCIs, which is structured by applicant team,to conduct quantitative analysis of impacts of each policy or policy mix,such as total energy consumption amount control, energy price reform, energy-saving technology innovation, energy-efficient finance and taxation policy, carbon tax, total water consumption limitation, water price reform, water conservation technology R&D,and virtual water trade policy, on HCIs' transformation and upgradding under an unified framework. Moreover, we explore effects of some measures which could strengthen the above policies' positive impacts, alleviate or even neutralize their negative effects, for providing some policy suggestions.

当前中国工业发展特别是重化工业发展面临巨大的资源环境压力。"十二五"规划纲要明确提出要"实行最严格的水资源管理制度，加强用水总量控制与定额管理"，并且要求"合理控制能源消费总量"。这意味着中国的能源和水资源管理手段除了强调需求侧的强度目标以外，还会从供给侧采取总量控制措施。重化工业既是能源和水资源消耗的主要部门，又是工业转型升级的重点领域。因此，本项目以能源和水资源消费总量控制对于转变重化工业发展方式的作用机制为基础，运用申请人团队已建立的中国重化工业动态可计算一般均衡（CGE）模型，将能源消费总量控制、能源价格改革、节能科技创新、节能财税支持、碳税、用水总量控制、水价格改革、节水科技研发、虚拟水贸易等多项重要政策综合于同一个分析框架下，分别对各项政策以及政策组合对重化工产业的效应进行定量分析，并探讨可以切实强化其积极效果、有效减轻或消除其负面冲击的政策组合，为相关政策决策提供支持。

当前，中国工业化、城镇化进程面临严格的能源和水资源约束。通过怎样的机制设计和政策调整，才能使中国的产业升级和城镇化进程不会被日渐增加资源环境压力所阻碍？这是本项目研究的目标。根据项目设计，并结合近年来中国工业化和城镇化面临的现实难题，项目组选取了中国产业竞争力演变方向、水资源利用效率、资源安全、城镇化的环境影响、绿色增长、新兴产业发展等作为主要研究内容。. （1）利用产品空间分析法（Product Space Analysis）对中国潜在比较优势产业做出了判断。项目组在2013年基于详细实证研究预判“中高技术制成品成为优势产品的潜力最大，劳动密集型产业将会出现分化”，这很可能是国内学术界首次系统地分析中国潜在比较优势产业。. （2）运用面板协整模型、动态随机一般均衡（DSGE）模型等多种实证研究方法，对中国水资源利用效率做了比较全面的研究。项目组详细研究了中国水资源消费量与经济增长之间的内在依存关系、各省级行政区的边际水资源利用价值、工业行业水资源需求的长期演变和短期变化特征，并提出了工业节水政策框架的转型方向。. （3）采用三因素分析框架和模特卡洛模拟对稀有矿产资源的战略性及其供应风险做出了定量评估。项目组结合中国战略性新兴产业对稀有矿产资源的需求等实际情况，在综合考察供应风险、环境影响、供应受限的经济影响的基础上，对各种稀有矿产资源的战略性进行判断。项目组同时采用“环境优先策略分析法”( Environmental Priority Strategy Methodology) ，对六大类22 种稀有矿产全寿命周期的环境影响做出了评估。这很可能是国内学术界首次对稀有矿产资源的全寿命周期环境影响进行定量分析。. （4）采用面板数据固定效应模型（Fixed Effects Model）探讨了城镇化路径对城市环境状况的影响。项目组在标准的环境库兹涅茨曲线分析框架下引入了城镇化路径这一变量，以考察不同城镇化战略或政策的环境效应。. 在未来的研究中，需要更多采用微观数据分析工业企业面临资源环境压力和相关政策约束时的行为决策，以建立起促进工业绿色发展的微观基础。. 本项目取得了一些创新性研究成果，发表学术期刊论文15篇（其中管理科学A类期刊论文2篇、B类期刊论文1篇），出版专著1部，培养硕士生2名。