全球化背景下中国产业转型升级的机制与政策研究

Under globalization, developing countries can involve in the global industrial chain through opening up. But they still face the challenge of obtaining dynamic comparative advantages from this process so as to deepen domestic industrial structure and increase industrial value-added. Thus, industrial upgrading has become an important issue in the industrialization progress of developing countries. This project is aimed to give theoretical analysis to the relationship between opening-up policies and industrial upgrading, and to solve the measurement problem of industrial upgrading. We not only clarify the mechanism of how opening-up and industrial policy mix exerts influence on the industrial upgrading and economic development, but also compare different countries' experience in this regard. Then, we give empirical analysis to the influence of China's policy mix on its industrial upgrading. From this effort, we want to answer the following questions. First, what are the differences between the industrial upgrading paths of China and other East-Asian countries? How to coordinate the existing opening-up policies and industrial policies in order to accelerate industrial upgrading? The policy conclusions of this project will be of great significance to China's future choice on its industrial upgrading and economic development paths.

在全球化背景下，对外开放给予了发展中国家融入全球产业链条的机会，但是发展中国家依然面临如何在全球产业链分工中获得动态比较优势，从而加快深化本国产业结构和提高产业附加值的挑战，产业升级（Industrial Upgrading）成为了广大发展中国家在工业化过程中所面临的重要课题。本项目将在理论上阐明中国的开放政策与产业升级之间的互动关系，并从经验上解决产业升级的度量问题。我们不仅从机制上以及国际经验比较上厘清开放政策与产业政策的不同组合对产业升级和经济发展的影响，还将从实证角度定量分析中国现行政策措施对产业升级的作用大小。我们将特别回答，中国的产业升级道路与东亚经济有何不同，为加快产业升级步伐，现有开放政策与产业政策之间应该如何协调。本项目的政策结论对于中国下一步产业升级路径和经济发展轨迹的选择具有十分重要的意义。

对外贸易扩张与垂直专业化产品内分工已成为当代中国经济全球化最显著的特征。我们发现，中国出口品所含技能水平的提升并未反映为国内附加值的同步增长，产业升级步伐缓慢。一个国家的产业和技术结构从根本上取决于国内要素禀赋，对于中国而言，就业结构升级是产业结构升级的基础。.关于基础设施投资对私人投资和产业转移的影响，我们发现：从全国平均意义上来看，中国基础设施投资整体上并未出现供给过度或低效使用，基础设施投资对于私人投资具有较强的挤入效应，并且市场环境的改善和开放水平的提升可以进一步强化这种正向作用。倘若市场环境和开放程度足够低，基础设施投资的挤入效应几乎可以忽略。分地区来看，东部的基础设施投资对私人投资的挤入效应依然大于中部和西部。特别是对于西部地区，如果市场环境和开放水平过低，基础设施投资甚至会挤出私人投资。总体而言，市场环境和开放水平对于基础设施投资边际效应的正向影响从东到西，依次递增。基于实证研究的结论，我们提出了有关改善基础设施投资效率的政策建议。.为进一步考察垂直专业分工如何影响了中国的劳动生产率，本项目通过构建理论模型，并利用企业微观数据进行实证研究。我们发现：（1）垂直专业分工确实有助于提升企业的劳动生产率水平，特别是在国有部门、高新技术行业和低生产率企业，相对于自制中间品而言，外购中间品的边际收益更高，并且国外进口中间品的边际收益又大于国内采购的中间品。（2）国际分工对劳动生产率提高的边际效应约为国内分工的两倍，尤其是对于出口企业以及来自OECD等发达国家和一般贸易进口的中间品而言，这种全球纵向分工所带来的生产率提升效应还要表现得更为显著。（3）从总体上看，进出口贸易和FDI等全球化因素确实给企业的劳动生产率带来了正面效应，但其作用机制在很大程度上是通过参与国际纵向专业分工的形式实现。基于理论和实证研究，我们讨论了在全球化进程中，如何成功实现国内劳动生产率持续增长的政策含义。