TBT的技术效应解构、度量及与产业升级的关联性研究

近期调查与相关研究发现，技术性贸易壁垒除了贸易效应之外还具有另一个更重要的技术效应。对于技术效应的研究是改变当前应对技术性贸易壁垒被动局面的关键所在，是我国最终跨越技术性贸易壁垒和实现贸易大国向贸易强国转变的重要内容。.本课题首先对技术效应进行分层解构，将其分为自主创新、模仿创新、技术溢出和技术偏向四种类型，各自选取相应的界定变量和科学的度量方法进行分类研究；其次通过企业与行业层面的细分数据和加总数据进行实证分析与相关度量；最后，在分析技术效应与产业升级传导机制基础上对技术效应与产业升级的关联性进行科学测度。.本项目的科学意义在于提出了技术效应评估和度量的科学方法，揭示了技术效应与产业升级之间的传导机制，为技术性贸易壁垒的应对和产业升级战略之间架设科学桥梁，并为推进中国企业的技术进步与产业升级提供新的对策思路。

本课题采用理论分析、数值模拟和实证研究的方法全面剖析TBT技术效应的存在性、生成机制、表现形式和实现条件。在理论分析部分，分别假设了封闭经济、开放经济和TBT约束下的开放经济三种环境，通过出口企业角点决策推导出外生技术要求下的强制技术创新的阈限。在TBT约束下的开放经济中，通过TBT外生技术要求与技术创新双重阈限的比较得到了受企业初始技术水平、劳动产出弹性、进口中间品比例等因素决定的企业技术创新和出口选择的分岔均衡。从理论层面揭示了TBT技术效应存在性，以角点决策实现企业技术创新和出口选择的分岔均衡为特征的内在运行机制，以强制性技术创新作为TBT技术效应表现形式和以初始技术水平、劳动产出弹性、进口中间品比例为约束因素的技术效应实现条件。为更充分地探究理论分析的正确性与数值规律，本课题通过数值模拟的方法对上述理论分析结论进行模拟分析。动态直观地展示TBT技术效应与初始技术水平、劳动产出弹性、进口中间品比例等变量之间的关系及变化趋势，形象地再现出口企业技术创新和出口选择的分岔均衡状态。最后的实证研究，以中国遭遇的欧盟RoHS指令和日本PLS法案为例，分别检验机电出口企业和农产品出口企业在遭遇上述两类TBT时是否表现出了显著的技术创新效应。首先确定变量选取与模型选择。以出口企业TFP作为出口企业技术创新的代理变量采用半参数方法对此进行有效测度，以TBT的制订和正式实施时点作为描述TBT特征的两类虚拟变量，并分别界定了企业初始技术水平、进口中间品比例和企业性质等控制变量。其次，运用面板随机效应模型对在RoHS指令和PLS制度约束下的出口企业技术创新效应进行计量分析，结果显示出口企业在RoHS指令和PLS制度约束下存在显著的TBT技术效应。.课题的研究主要得出了如下一些结论。（1）TBT的技术效应是客观存在的。（2）TBT的技术效应通过出口企业的强制性技术创新实现的。（3）出口企业的强制性技术创新可以通过自主创新、出口学习和进口中间品学习实现。（4）鉴于企业的异质性特别是其初始技术水平与劳动产出弹性差异，出口企业的强制性技术创新存在分岔现象，均衡状态的出口企业技术分布呈现断崖特征，技术水平出现两极分化。（5）中国出口企业在RoHS指令和PLS制度约束下表现出了显著的TBT技术效应。（6）初始技术水平对出口企业的技术创新产生显著的正向影响，而进口中间品的影响与之不同。