产业架构视域下开放式创新嵌入模式与政策靶点选择研究：以风电产业为例

The choice of the innovative embedded model and the targets of innovation policies has become the key issue influencing the industrial innovation performance, which is related to the situation whether the industry can overcome the bottleneck to be upgraded. Based on the framework of "industrial structure- embedded mode- innovation performance," this project is designed as follows: Firstly, based on deconstruction of industrial structure characteristics and innovation system, the method of embedded multi-cases is adopted. Following the research by Williamson and Hart, this project constructs a game model based on the theory of incomplete contract and the assumption of bounded rationality. Additionally, the project will verify the action mechanism and identify the embedded modes to the innovation performance by applying the coordination degree model, which is based on Lotka-Volterra and Markov process. Secondly, the matching relationship between the innovation embeddness modes and the policies will be explored by using the case study method. Then, the action mechanism of the innovation policy will be investigated by using the Ground Theory and ABM simulation from both theoretical and empirical perspectives. Finally, the innovative policy targets of the wind industry and the critical paths are identified by using the NK simulation experiment.

创新嵌入模式以及创新政策作用靶点的科学选择已经成为影响产业创新绩效的关键问题，关乎产业能否突破瓶颈顺利实现升级的大局。本课题遵循“产业架构-嵌入模式-创新绩效”逻辑思路：首先，在解构产业架构特征及创新系统基础上，采用嵌入式多案例方法，基于 Williamson和Hart不完全契约理论与有限理性假设构建博弈模型，从“嵌入类型、嵌入层次、协同度”维度界定创新嵌入模式，在运用Lotka-Volterra、Markov等建立协同度测度模型基础上，采用NWR-DEA测度创新绩效并用SEM验证创新嵌入模式对创新绩效作用机理，据此找出不同类型企业的最佳创新嵌入模式；然后，采用案例探究法探讨创新嵌入模式和多主体博弈模型，分别完成不同嵌入模式下创新政策作用机制理论和实证分析；最后，运用NK模型对创新政策作用进行模拟仿真，识别出风电产业开放创新的政策作用靶点和关键路径。最终解决以上问题。

本课题遵循“产业架构-嵌入模式-创新绩效”逻辑思路。在解构产业架构特征及创新系统基础上，采用嵌入式多案例方法，基于 Williamson和Hart不完全契约理论与有限理性假设构建博弈模型，从“嵌入类型、嵌入层次、协同度”维度界定创新嵌入模式，基于共同演化分析范式，从嵌入情境、初始条件、共同演化机理分析和演化结果，建立企业创新能力与创新界面共同演化的框架，分析了企业基础、关系与权力、创新溢出、创新效应间相互作用的机理。基于风电产业链的角度选择风电整机、叶片、发电机、轴承、电控系统的上市企业，数据来源于CCER经济金融研究数据库、wind数据库，专利数来自国家统计局以及SOOPAT专利数据库，其他数据则通过各家报表逐年获取,形成了衡量风电产业状态时间序列数据。以远景能源科技有限公司、新疆金风科技发展有限公司、华锐风电科技有限公司、湖南湘电风能有限公司、上海电气风电设备有限供公司、重庆国际复合材料有限公司、连云港中复连众复合材料有限公司作为研究对象并发放调研问卷。通过构建基于嵌入关系的动态链接模型，模拟分析企业间资源互补性、产业链性质、企业间关系因素对于创新的影响，找出了影响创新价值形成的关键因素。通过分析创新环境适宜程度、技术未来价值与企业开放程度选择的关系，构建开放式创新的成本和收益函数，运用博弈论在不同情境下分析合作方的互动行为，并通过随机试验的方式研究企业在补贴状态下的产出情况、对于政策工具与产品技术维度的交互关系和微观机制进行更加具体分析，进一步分析创新政策会对企业行为产生何种影响。以风电产业开放式创新的案例为样本，深入到了企业间连接关系链层面，分别调研、分析和总结了开放式创新的形成过程、驱动因素、形成条件和价值创造的决定因素，对理论分析进行验证。从理论上分析特定市场结构作用下，政府补助方式对技术创新的作用机理，对政府补助对企业技术创新影响的作用机理和实施效果进行更加深入、系统和细致地分析。