制度安排与业主组织治理能力的关联性研究 ——基于多维的制度要素分析

As glaring as the exponential growth of homeowners' association (HOA) in China, their governing capacity has evidently fallen short of social expectation. In light that the governing capacity is significantly constrained and affected by institutions, this study attempts to investigate the institutions faced by HOAs in Shanghai, governing capacities of HOAs, and the linkages between them. The goal is to facilitate the improvement of institutional arrangements for the healthy development of HOAs. We focus on the institutional arrangements at the urban residential neighborhood. Based on the new institutionalism in social organization theory, we study three types of institutions and develop measurement for them: regulatory, normative and cultural; We also describe governing capacity of HOAs and develop corresponding measurements from three perspectives: resource integration, social networking and social mobilization. We collect data through large scale survey in Shanghai. Shanghai is viewed as a model followed by many cities which try to propel the development of HOAs via strong governmental intervention. Depending on different research questions, we will utilize multiple regression, social network analysis, structural equations models, factor analysis, fuzzy set Qualitative Comparative Analysis, and in-depth case study as research methods. The goal of this study is to provide evidence-based proposals for optimizing local institutional arrangement, improving governing capacity of HOAs, and facilitate institutional innovations for better residential neighborhood governance.

本项目针对全国业主组织发展迅猛但整体治理能力较差的现实，基于制度对组织有重大影响的理论，从组织新制度主义出发，重点研究上海业主组织所处的制度环境、业主组织的治理能力、以及各种制度要素与业主组织治理能力的关联性，并提出实现业主组织良好健康发展的制度安排模式。制度安排的研究层次聚焦于城市居住社区，分别从规制性制度、规范性制度、文化-认知性制度三个方面来构建业主组织多维的制度要素框架，并建立指标进行测算；从社区资源整合能力、社会网络关系能力、公众动员能力三个方面来衡量业主组织的治理能力，并进行相应指标测算。本项目研究的目的地为近年来大量城市学习和“模仿”的上海，通过大规模实地调研获取数据，针对不同研究内容，综合采用多元回归分析、结构方程模型、社会网络分析法、因子分析、模糊集定性比较分析、深度案例分析等研究方法。旨在优化相关制度安排，提高业主组织治理能力，为社区治理模式创新提供政策建议。

课题组发表标注本项目的论文17篇（包括3篇在线发表），其中11篇发表在国际权威期刊（包括3篇国际公管顶级期刊如Journal of Policy Analysis and Management, Governance），6篇发表在国内期刊如《中国行政管理》《复旦公共行政评论》等。本项目以我国城市业主组织,一种新型的“互益性”非营利组织为研究出发点，基于其发展迅速但治理能力不均衡以及整体较差的现实，研究在多元共治的社区治理中，制度安排对业主组织和其它非营利组织以及社区治理能力的影响。本项目选取上海作为实证研究的目标地，主要研究如下四个内容：1）探究我国业主组织的各种制度安排的要素；2）业主组织的治理能力及其测度；3）各种制度要素与业主组织治理能力的关联性；4）提出实现业主组织良好健康发展的制度安排模式。.本项目在实地调研的过程中，收集了丰富的社区治理现实数据，并发现我国公共管理实践中许多的制度创新和具有鲜明中国特色的管理和政策执行经验。在新制度主义理论的基础上，课题组围绕多元合作治理的关系，形成一些重要研究发现，转化为一系列学术成果，主要创新性成果包括系列成果1：对我国业主组织、其它非营利组织以及社区的治理能力的研究；系列成果2：创新性制度安排对组织和个人的影响研究。此外，在实地调研和访谈中，项目组负责人发现居民个人经济社会地位与其个人感受，例如社区认同、满意度、幸福感等，有很大相关性。课题组进行了拓展研究，形成系列成果3：住房制度、社会阶层与居民幸福感的研究。本项目丰富了组织治理能力理论、新制度主义理论和多元共治理论，研究发现了我国城市社区治理能力产生的过程，各种制度安排，尤其是创新性的制度设计对社区、对企业组织、对个体（基层政府官员或者居民）的行为选择都具有重要影响。