转型经济情境下企业技术路径锁定效应对创新绩效的影响机理研究

As the micro part of economic transformation and the upgrade of industry structure in China, technological lock-in phenomenon occurs universally in the process of technology development. The previous studies on technological lock-in effectiveness mainly focusd on macro and meso level. However, few studies attempt to solve this issue at the micro level. Based on transition economy perspective, this project mainly explores the influence mechanism of technological lock-in effectiveness on innovation performance in Chinese high-tech enterprises. On the basis of analysis of the causes of lock-in effectiveness, differentiate foundation and identification factors, we further reveal the differences among different lock-in effectiveness on innovation performance. The technological lock-in effectiveness mainly includes initiative lock-in effectiveness and passive lock-in effectiveness which come from technological outer lock-in, and scale economic effectiveness and self lock-in effectiveness which come from technological inner lock-in. According to the research results, technological innovation strategies are brought forward to solve the lock-in effectiveness. This project combines theoretical analysis with empirical studies. A theoretical model is constructed, taking firm size and industry characteristics as control variables, and marketization degree and technological openness as moderator variables. Whereafter, we implement large sample test by collecting investigation data, assisted by the typical case studies to verify the validity of the theoretical model. This project aims at providing serviceable suggestions for Chinese high-tech enterprises which in the economic transformation and the upgrade of industry structure so as to improve their innovation performance by technology innovation and technology upgrade. Moreover, the research results also aid to accelerate the economic transformation of China.

企业作为中国经济转型和产业结构调整的微观主体，在技术发展中普遍存在路径锁定问题。现有技术路径锁定效应的研究主要集中在宏观和中观层面，而对微观企业层面技术锁定效应关注不足。本课题从转型经济的视角，研究高技术企业技术路径锁定效应及对创新绩效的影响机理。在探讨锁定效应成因、划分依据和识别因素等的基础上，结合技术路径外部锁定产生的主动锁定效应和被锁定效应、内部锁定产生的规模经济效应和自我锁定效应，进一步揭示不同锁定效应对创新绩效影响的差异；根据研究结果，提出应对路径锁定效应的技术创新策略。本课题采用理论与实证结合的研究方法，以企业规模和行业特性等为控制变量、市场化程度和技术开放度为调节变量，构建理论模型。收集调研数据进行大样本检验，并辅以典型案例研究验证理论模型的有效性。本课题旨在为我国处于经济转型和产业结构升级中的高技术企业，通过技术创新与升级提升创新绩效提供对策建议，以促进我国经济的顺利转型。

我国经济正处于转型攻坚期，企业作为我国经济转型和产业结构调整的微观主体，在技术发展中普遍存在路径锁定现象。本项目基于我国转型经济的时代背景，研究企业技术路径锁定效应对其创新绩效的影响。我们根据企业技术所处的行业地位、与市场的关系、收益划分、技术所处的生命周期阶段等依据，将技术路径锁定划分为外部锁定和内部锁定两种类型；并结合不同类型路径锁定的成因，提出技术路径的外部锁定会产生主动锁定效应和被锁定效应、技术路径的内部锁定会产生规模经济效应和自我锁定效应。在探讨技术路径锁定成因、识别因素等的基础上，深入剖析四种不同的技术路径锁定效应对创新绩效的影响，并构建了理论模型。.由于不同类型技术路径锁定效应涉及的样本企业存在差异，根据研究进展，本项目共设计了三份调查问卷，并分别发放，累计发放调查问卷1170份。最终调查问卷以高新技术企业作为研究样本，发放调查问卷520份，回收272份，有效问卷211份。采用调节路径分析法，检验研究假设，验证理论模型。实证研究结果显示：企业的技术路径主动锁定效应、被锁定效应与创新绩效均呈现“倒U”型关系，规模经济效应与创新绩效呈现正相关关系，自我锁定效应与创新绩效存在负相关关系。根据研究结论，本项目认为处在不同发展阶段的技术路径主动锁定效应、被锁定效应对创新绩效的影响存在差异，而规模经济效应能促进企业创新绩效的提升，自我锁定效应则显著抑制创新绩效。本项目的研究成果揭示了不同类型技术路径锁定效应与创新绩效之间的复杂关系，对于企业正确认识技术路径锁定具有参考价值。通过实证研究，打破了以往对于技术锁定效应与创新绩效间单纯线性关系的研究认知，并验证了规模经济效应、自我锁定效应与创新绩效的关系。本项目的研究能帮助企业重新审视其技术路径锁定，有利于指导处于不同技术发展阶段的企业采取针对性的技术创新策略。