委托代理框架下的专利组合策略及最优契约研究

本课题研究将在前人和课题组成员前期研究的基础上，综合利用委托代理理论、现代契约经济学、高级微观经济学（含博弈论）和运筹学等成熟理论和主流研究工具，通过数理模型构建、推演和解释等程序，并结合统计计量和典型案例等实证分析手段，对委托代理框架下的专利组合策略及最优契约的基本原理及政策性启示等，进行深入分析。.本课题的主要研究内容包括：①构建委托代理框架下的专利组合策略及最优契约的理论分析基础；②逆向选择条件下专利组合策略及最优契约分析；③单边道德风险条件下的专利组合策略及最优契约分析；④双边道德风险条件下的专利组合策略及最优契约分析；⑤可谈判条件和差异化条件下的专利组合策略及最优契约分析；⑥委托代理框架下的专利组合策略及最优契约的实证分析；⑦专利组合策略及最优契约的制定和实施的政策性建议。.本课题研究，对专利组合理论的丰富和完善以及相关主体制定和实施专利组合策略等，具有较强的学术价值和应用价值。

本项目自立项以来，课题组严格按照任务书的要求，综合利用高级微观经济学等基础理论和方法，通过模型构建及其推演等规范的研究范式，对委托代理条件下的专利组合策略的内在机理进行了深入分析；同时，结合理论分析，通过调查问卷设计和实地调查及其调查数据的统计分析，对领导者等影响专利组合策略的影响因素等，进行了实证分析。本项目的研究结论，不仅可以解释一些专利组合现象，而且对企业等市场主体具有一定的政策性启示作用。总体而言，课题组完成了项目的研究任务、达到了项目的预期研究目标，并取得了丰富的实质性理论和形式化的论文等研究成果。. 在实质性的理论研究成果方面，通过委托代理框架下的专利组合策略的有关变量设置、模型构建及其推演等方式，得出的研究结论主要包括：①专利组合理论的产生原因是多方面的，其中，企业“专利悖论”行为的广泛存在是一个重要原因；②对企业数量不等的各行业来说，存在一个企业间专利组合的最小适度规模，特别地，当拥有生产同质产品的专利技术的行业企业进行部分专利组合时，相对于未进行专利组合时的古诺竞争时，未进行专利组合的企业的状况变得更好，而参加专利组合的企业状况变化是不确定的；③当专利组合策略的领导者存在高素质和低素质等两种类型时，如果低素质的模仿成本大于最终收益时，专利组合策略的领导者制定的收益分成比率可以作为一种传递领导者类型的信号；④当存在好与差等两种类型的专利组合参与者时，专利组合策略领导者应该制定差异化的分成比率；⑤专利组合策略领导者和参与者的风险态度对专利组合策略的制定和实施具有重要的影响，特别地，当专利组合策略领导者和参与者具有相同的风险态度时，专利组合策略领导者的收益分函数是一个风险共担的函数，而风险共担的比例取决于双方的绝对风险规避度的大小；⑥专利组合策略领导者和参与者的道德风险行为以及讨价还价能力等因素，对专利组合策略的制定和实施也具有重要的影响，特别地，当道德风险存在于专利组合策略参与者、专利组合策略领导者是风险中性、专利组合策略参与者是风险规避时，如果其他条件不变保持不变，那么专利组合策略的收益分成策略是一个拟线性收益分成策略。. 在形式化的研究成果方面，本项目已经在主流期刊发表学术论文13篇，录用论文2篇；同时，一部书稿正在整理之中，拟于2013年出版。考虑到本项目的其他论文的审稿等因素，在未来2～3年内，预计将有5篇以上论文发表。