基于供应链视角的环境治理：策略选择与协同机制

Environment management is a hot topic relating to national welfare and the people's livelihood. On one hand, the government environment policies affect the manufacturers' operations decisions such as technology selection, production, pricing, etc. and the consumers' purchasing behaviors. On the other hand, the consumers' environmental preferences on the product and environmental consciousness affect the manufacturers' decisions and the government's environment management policies. In reality, the consumer makes his purchasing decision to maximize his own utility, the manufacturer makes operations decisions to maximize his profit, while the management of negative externality due to the manufacturing process and using process constitutes one of the objectives that government considers. This project aims to provide the optimal environment management policy and design the coordination mechanism of environment management between the government and the manufacturers from the perspective of supply chain. Three key problems will be investigated: (i) What's the optimal environment management policy based on a Stackelberg game setting considering information symmetry and asymmetry? (ii) How to design coordination mechanisms of environment management between the government and the monopoly manufacturer and under the setting with multiple manufacturers to achieve social welfare maximization? and (iii) What about the optimal dynamic environment management policy if the government's objective is the societal sustainable development while taking into account the self-purification capability of environment. This research not only could mitigate the gap between the environment management and supply chain management in theory, but also could provide solid proof and managerial insights for the decisions of both the government and the related enterprises.

环境治理是事关国计民生的热点话题。一方面，政府的环境治理政策影响生产企业的运营决策（技术选择、生产定价等）和消费者的购买决策；另一方面，消费者的环保偏好和环保意识也会影响企业的决策和政府环境治理政策的制定。现实经济活动中，消费者决策基于效用最大化，企业决策基于利润最大化，而产品生产和使用过程中产生的环境污染外部性的解决则是政府的决策目标之一。本课题拟从供应链视角系统地研究政府的环境治理策略选择和政府与企业关于环境的协同治理策略。该研究主要从理论上解决以下三个问题：基于斯坦伯格博弈框架研究信息对称和非对称情形下，政府的最优环境治理策略；基于社会福利最大化研究政府和垄断生产企业之间的协同环境治理机制设计和政府主导的多个生产企业参与的环境治理协同策略；基于环境自身净化能力的可持续发展环境治理动态策略。该研究不仅可以填补相关理论空白，而且可以为政府的政策制定和企业的决策提供决策依据和管理启示。

在项目执行期间，本项目团队围绕“基于供应链视角的环境治理-策略选择与协同机制”这一研究主题，按照研究计划的基本框架，对不同场景下的企业最优决策和供应链协调机制等问题展开了深入的调查研究。同时结合供应链金融和全渠道供应链管理的热点课题，课题组对相关课题做了探索性的研究。通过项目团队的共同努力，我们取得了一些创新的研究成果，很好地达到了项目预订的研究目标。团队共在国际/国内学术期刊发表论文6篇，其中3篇为SSCI/SCI期刊论文；5篇已完成的工作论文，其中有一篇投稿国际顶尖学术期刊Management Science, 收到了“修改后再投稿”的不错的反馈。已发表成果主要结果包括：1. 市场竞争与信息不对称情形下的企业销售策略：当面临的是垄断零售商或彼此竞争但信息共享的零售商时，常规销售模式对供应商来说是最优的；当面临的是彼此竞争但信息私有的零售商时，预售对供应商是最优的。2. 从可分割产品供应链看,由上游的供应商负责分割过程，并将分割后的不同产品卖给下游零售商，这个模式对供应链整体的利润而言，是较优的运作模式。然而，这一模式对于上游生产商自身而言，不一定最优。已完成工作论文主要成果包括：1. 当产品生产的负的外部性比较强或者环保产品生产成本偏低或偏高时，对产品收税比政府补贴好；反之，当外部性较弱且环保产品成本中等时，政府补贴优于税收。2. 对于中国新能源汽车行业而言，政府的补贴退坡政策对整车厂（供应链下游）而言，商业信用周期变化显著大于零部件厂商（供应链上游）。3. 对于全渠道零售商而言，当企业的门店密度和配送交付能力一般的话，全渠道服务策略（比如顾客线上下单门店自提）可能对企业不利，其中的原因之一就是库存的反混合效应。