中国煤矿安全监察监管有效控制情景：基于演化博弈视角的研究

Coal mine safety inspection and regulation is an important means and way to ensure the safe production of coal mining industry. In view of the limitations of traditional game theory on analyzing the coal mining safety inspection and regulation and the problem of different game participates and their complicatedly dynamic games in the process of coal mining safety inspection and regulation in China, this project will study on the systematic evolutionary game and control scenarios of coal mine safety inspection and regulation using the combination of theoretical analysis and scenarios simulation. The evolutionary games of coal mining safety inspection and regulation will be classified according to the number of game participants in the process of coal mining safety inspection and regulation, and then those evolutionary games will be analyzed and solved. Moreover, in order to reveal the behavioral characteristics of gamers and stability state of games, the systemic evolutionary game of stakeholders in the coal mining safety inspection and regulation system, which includes the State Administration of Coal Mine Safety（SACMS），the Local Regulation Departments of Coal Mine Safety, and coal enterprises, will be constructed and then simulated by adopting System Dynamics (SD) to analyze its stability of equilibrium solution. Furthermore, the stability control scenarios will be proposed, simulated again and optimized, which will provide theoretical support for the effectiveness improvement of China’s coal mining safety inspection and regulation.

煤矿安全监察监管是保障煤炭行业安全生产的重要手段和途径。项目针对传统博弈论分析我国煤矿安全监察监管问题的局限性以及煤矿安全监察监管博弈过程复杂动态和多方参与的问题，从演化博弈的视角，拟采取理论分析与情景模拟相结合的模式探讨我国煤矿安全监察监管有效控制情景问题；项目拟依据煤矿安全监察监管博弈参与者的种类数，划分煤矿安全监察监管演化博弈模型的种类，并对上述各演化博弈模型进行分析与求解；然后将基于系统动力学（SD）的计算机仿真手段与动态演化思想相结合，构建由国家监察机构、地方监管机构和煤矿企业三个种群所组成的系统演化博弈SD模型，并对其在不同均衡策略下的演化博弈均衡解进行仿真，揭示各博弈参与者进行决策的行为特征及其稳定状态，从而提出煤矿安全监察监管系统演化博弈有效控制情景，并对控制情景进行仿真分析及优化研究，以为改善我国煤矿安全监察监管效果提供理论支持。

在目前“国家监察、地方监管、企业负责”的煤矿安全监察监管工作格局下，存在中央政府、地方政府和煤矿企业间的多方博弈，且在这种多方博弈格局中，不同主体地位和谈判能力，导致各主体间利益冲突趋于隐性化，影响煤矿安全监察监管的效果，在一定程度上导致煤矿重大事故频频发生。因此，课题针对煤矿安全监察监管过程中各方利益冲突趋于隐性化且监察监管过程具有复杂动态博弈和多方参与的特点，采取理论分析与情景模拟相结合、定性与定量方法相结合的模式探讨中国煤矿安全监察监管演化博弈与控制情景问题。主要贡献体现在以下两个方面：（1）从煤矿安全监察监管演化博弈视角对煤矿安全监察监管的单种群、两种和系统演化博弈模型进行分析。结果表明：对于煤矿安全监察监管的单种群演化博弈模型和双种群演化博弈模型，可以通过分析均衡点时系统的雅可比矩阵的行列式值和迹值的符号，判断其均衡点的稳定性；但是对于系统演化博弈模型，计算量巨大繁琐，且演化博弈过程具有复杂动态性。因此，采用系统动力学（SD）来研究煤矿安全监察监管系统演化博弈的反馈结构，分析其系统演化博弈均衡点的稳定性。结果发现：中国煤矿安全监察监管的系统演化博弈过程出现反复波动、震荡发展的趋势，即演化博弈过程不存在演化稳定策略均衡，这从一定程度上提供了解释中国重大煤矿事故多年处于频发态势的一个主要客观原因。（3）针对上述不存在演化稳定策略均衡的煤矿安全监察监管系统演化博弈问题进行有效稳定性控制情景研究，提出可以有效抑制系统演化博弈过程波动性的控制情景，，并对该情景下的系统演化博弈有效稳定性进行仿真分析与仿真结果理论证明。结果表明：优化动态惩罚-激励稳定性控制情景不仅能够有效抑制系统演化博弈过程的波动性，使系统演化博弈存在演化稳定策略均衡，且在此演化稳定均衡策略状态下煤矿企业违法行为得到有效控制。