环境政策、偏向型技术进步与内生经济增长：机理和制度设计

For a long time, there are two different voices about the economic performance of environmental governance: conventional view holds that environmental governance will inevitably drag on economic growth; another view is that well designed environmental policy will promote innovation and gain market advantage, which will make up for the cost of regulation partly even completely, this view is called "Porter Hypothesis". Around the key factor of “well-designed" environmental policy,this project probes the logic chain about environmental policy-green technological progress biased toward cleaner production-economic growth, studies the microscopic mechanisms and policy conditions which "Porter Hypothesis" is satisfied from both theory and empirical evidence. Firstly, this project constructs a unique green patent database based on market value, which will provide data support for the development of this project；Secondly, the project constructs theoretical models from three different perspectives of environmental governance expenditure, patterns and means to analyze the institutional basis of environmental policies in our countries, discusses the impact of different environmental policies on the economic performance. Thirdly, the project studies the induced mechanism about green technology innovation; at the same time, it verifies the existence and foundation of "Porter Hypothesis" from different insights such as innovation performance, environmental performance and economic growth through a series of methods includes SEM,dynamic GMM, quasi-natural experiment and so on; Finally, the project proposes appropriate policy recommendations from five aspects such as improving evaluation system, innovating management system, optimizing regulatory tools, negotiating regional cooperation and the implementation of supporting measures.

长期以来，对于环境治理的经济绩效有两种不同的声音：传统观点认为环境治理必然拖累经济增长；另一种观点则认为合理设计的环境政策将促进企业创新，取得市场优势，部分或全部弥补规制成本，该观点被称为“波特假说”。本项目围绕“合理的环境政策”这一关键因素，探讨环境政策—偏向型技术进步—经济增长的逻辑关系，从理论和实证两个方面，研究“波特假说”成立的微观机理及其制度设计。本项目首先构建独特的基于市场价值的绿色专利数据库，为课题的开展提供数据支撑；其次构建理论模型，从环境治理支出、模式和手段三个不同角度，分析我国环境政策形成的制度基础和相应影响；第三，考察绿色技术创新的诱发机制，并采用结构方程、动态GMM、准自然实验等方法多方面验证“波特假说”的存在性和依赖条件；最后从考核制度的改进、管理体制的创新、工规制工具的优化、地区合作的协调、配套措施的实施五个方面提出相应的政策建议。

在高质量发展阶段，经济转型是迫切需要考虑的问题，其中就包括如何实现经济增长和环境保护的双赢局面。传统观点认为，环境规制会增加企业负担，提高治理成本，影响地区经济增长和就业，而“波特假说”则认为良好的环境政策会促进企业创新，至少部分弥补环境遵从成本，但对何为良好的环境政策并没有定义。本课题试图回答什么是良好的环境政策、良好的环境政策如何激励内生经济增长以及相关机制这一问题。本项目的主要研究内容由四个部分构成：首先，回顾中国环境治理的历史和现状，构建独特的绿色专利数据库；其次，从我国特有的财政分权及地区竞争的制度基础出发，考察我国现行环境政策的政治经济学基础和地方政府以及企业的策略性行为，分析我国环境状况持续恶化的根本原因；再次，分别从“拉动效应”和“推动效应”两个角度理顺“波特假说”的逻辑链条，分地区和行业验证不同环境政策下各类“波特假说”的存在性；最后，从不同角度探讨实现“波特假说”的具体政策机制设计。本项目的关键数据是绿色专利数据，绿色专利是以绿色技术为发明主题的发明、实用新颖和外观设计专利,项目基于OECD列示的环境管理技术IPC代码，在IPC大组层面识别和计算了在中国申请的绿色专利数量。并且结合BvD数据库所提供的专利信息，分别用市场价值和知识宽度方法衡量了专利质量。本项目的科学意义主要包括如下几点：①系统考察了我国环境政策的形成机制及造成的影响。②厘清了“波特假说”成立的诱发机制和逻辑链条，构建绿色专利数据库并采用多种方法定量评估“波特假说”的多种版本，为制定和实施科学的环境治理政策提供数据支撑和有力证据。③在诸如考核制度改进、规制工具优化、管理体制创新等具体环境政策的机制设计上提出可行的方案。