能源偏向型技术进步的理论建模、实证检验与政策模拟

Technical progress is an important way to energy saving and sustainable development. However, the real effects of technical progress depend greatly on its direction. Based on R&D endogenous growth theory and directed technical change theory, a general equilibrium model incorporating endogenous technical progress will be established to analyze equilibrium bias of technical progress and explain formation mechanism of energy biased technical progress. .On that basis, a simultaneous equation system model will be founded to measure energy bias of technical progress, test its cause, and assess and forecast the economic effect of energy biased technical progress in China. The above empirical results will be used to update the theoretical model. .At last, the response of energy biased technical progress to policy will be simulated. Considering the impact of technology spillover on policy effectiveness, some policies or combined policies with high cost effectiveness on promoting energy- saving technical progress will be designed to be differentiated..This project is expected to obtain some innovative achievements in biased technical change theory, endogenous technical progress model and policy design of energy conservation to offer scientific supports and reference suggestions to improve macro-management ability.

技术进步是实现能源节约和可持续发展的重要途径，但其实际效果如何在很大程度上取决于技术进步的方向。本项目以R&D内生增长理论和有向技术变化理论为基础，建立技术进步内生的一般均衡模型，分析技术进步的均衡偏向，阐明能源偏向型技术进步的形成机制；在此基础上，建立联立方程系统模型，测度中国技术进步的能源偏向，检验其成因，同时评估和预测能源偏向型技术进步的经济效应，并依据实证结果修正理论模型；最后，模拟能源偏向型技术进步的政策响应，考虑技术溢出因素对政策有效性的影响，设计能够有效推动能源节约型技术进步，成本有效性高的差异化政策或政策组合。项目的研究有望在偏向型技术变化理论、内生技术进步模型，节能减排政策设计等方面取得新成果，为政府实施节能减排的行动决策提供科学支撑和参考意见，提高宏观管理能力。

中国政府已经承诺到2020年碳强度相比2005年下降40％-45％，这不仅是中国应对气候变化的重要措施，也是应对严峻的能源和环境约束的内在要求。减排的主要措施在于提高能源效率，这依赖于技术进步。然而，技术进步既可能减少能源使用，也有可能增加能源使用，这取决于技术进步的方向。在上述背景下，本项目对能源偏向型技术进步进行了理论与实证分析，并进行了政策模拟。 . 首先，项目考察了技术进步对能源强度和能源需求的影响。研究结果表明，技术进步是能源强度下降的最主要来源，但对能源需求增长仅起到了较小的抑制作用。这一结果暗示，技术进步的主要作用是促进经济增长，而未起到节约能源投入的作用。要素替代效应对能源效率也有重要影响，而发挥要素替代效应需要矫正要素价格扭曲。实证研究表明，1985-2012年，劳动力、能源两种要素与资本之间的相对价格由上世纪90年代之前的偏高逐步转变为偏低，这一趋势不利于能源的节约使用。 . 其次，项目对技术进步能源偏向的形成原因进行了分析。通过建立技术进步内生化的一般均衡模型，发现能源对非能源要素的相对价格、研发存量与人力资本存量和物质资本存量的相对比率是决定技术进步能源偏向的关键因素。实证研究结果显示，1985-2012年期间，技术进步主要来自劳动增强的技术变化，其次为能源增强的技术变化，而资本的负向技术变化抑制了技术进步。能源增强型技术变化主要来自价格效应，提高能源价格有助于促进能源增强的技术进步，从而节约能源。. 再次，项目通过构建联立方程系统模型，并利用时间-行业-地区三维数据，实证测度了中国技术进步的能源偏向性，发现中国当前的技术进步水平为资本和能源增用的、劳动节约的；能源增用型技术进步提高了能源强度。市场化水平、人力资本水平、R&D支出对技术进步的能源偏向具有显著的负向影响。. 最后，项目评估了能源税和研发支出对技术进步的节能减排效应和经济效应，并对比了政策的有效性。研究结果表明，能源税和研发投入均能够有效促进能源节约型技术进步，从而对能源需求产生明显的抑制作用。然而，当能源税率和研发强度达到一定程度后，两种政策的边际节能效果出现下降。两种政策联合采用时的节能效果比单独实施其中一种更为显著，且中等程度的能源税率和中等程度的研发投入强度组合时，能够达到最高的成本有效性。