中国碳排放交易机制与碳配额分配方法研究

As one of the effective mechanisms to tackle climate change and promote green development, carbon trading has become the focus of global concerns. China’s carbon market mechanism design has been to address the finalized public policy objectives in order to establish a national carbon trading market by 2020. To address this issue, we propose to investigate its key scitenfic problems for policy making, especially carbon quota allocation for local governments and enterprises, in national carbon market construction by systematic methods. Based on the principle of fairness, we develop a model for inter provincial (or cities) carbon quota allocation, and we also investigate a distribution mechanism for enterprises based on the Boltzmann distribution integrated with Gail-Shapley Game. We develop an integrated methodology for carbon quota allocation based on the national goal of GHG control, energy environment, economic industry, technology progress, system and mechanism as well as population in China. According to the result of the Policy simulation based on the integrated method, we put forward policy recommendations and offer scientific basis for the mechanism design of national carbon market.

碳交易作为应对气候变化和推动绿色发展的一种重要机制，已成为全球关注的焦点。中国政府也在积极推进并构建围绕政府部门公共政策目标的碳市场机制，并提出了在2020年前建立中国统一的碳交易市场的目标。因此，本项目拟围绕全国统一碳市场建设中的关键管理科学问题开展系统研究，特别是针对地方和企业碳配额分配问题，应用Gail-Shapley博弈法、改进的Boltzmann法等理论和方法，建立基于区域公平原则的省际间（或地级市）初始碳配额分配模型，以及构建基于Gail-Shapley博弈的改进Boltzmann企业碳配额分配模型，研制一套综合考虑中国能源环境、经济产业、技术进步、体制机制、人口等因素确定的碳配额分配综合集成方法，并以上述模型为基础，开展相关政策模拟，提出政策建议，为设计全国统一碳市场机制提供科学依据。

碳排放权交易体系是一种以成本有效的方式实现减排目标的市场机制，是全球应对、减缓气候变化的有效措施，已成为全球关注的焦点。中国政府也在积极加快建立全国统一的碳排放交易市场。因此，中国碳排放交易机制设计研究具有较强的现实意义。为了解决目前中国碳市场机制设计与配额分配问题，开展了关于减排市场机制中数价机制的对比研究，比较不同的边际减排成本和边际减排效益，减少了不确定性下无法控制的结果可能性，发现混合的减排机制设计将会更为适用；评估了国内7个碳交易试点的运行绩效及成熟度，指出了碳交易试点在配额分配中存在的问题，提出了北京碳交易试点如何完善建设的政策建议；为了检验碳市场的有效性，探讨了目前碳市场配额交易价格的影响因素及内部机理，从居民消费需求、企业实际排放量和对居民需求产生的直接影响、政府对碳市场机构设置和对居民和企业产生的间接影响以及能源市场和金融市场对碳价的影响，同时也分析碳价对企业成本、节能技术、居民社会福利的影响，研究提出了为了有效减排，如何保证及设置合理的碳价水平；结合中国的资源环境条件、能源消费结构、体制机制特点与行业间的发展差异，提出了基于区域公平、行业公平的中国碳配额初始分配方案；并且对部分高耗能重点行业（电力、交通等）的配额分配及低碳发展问题进行了深入的探讨，建立了兼顾企业发展效率的政府与企业间的多目标配额分配模型，提出了企业间的配额分配方案。基于项目研究为中国碳市场建设奠定了理论基础，提供了可操作且适用的建设方案与政策建议，产生了积极的社会影响、生态效益、学术贡献。围绕项目内容已发表学术论文44篇，其中SCI/SSCI检索论文34篇，CSSCI检索论文1篇；出版著作1部；获得授权实用新型专利3项；开发获得软件著作权11项；2项研究成果获国家能源局颁发的能源软科学研究优秀成果奖；3项研究成果形成政策咨询专报，为国家及政府管理部门提供了科学决策依据。