跨国公司全球研发投资技术溢出效应与机制的理论与实证研究

跨国公司近年来在全球范围研发投资（R&DI）的迅猛增长已经在国际工业界引起了广泛关注，但学术界的研究仍然集中于定性描述跨国公司在东道国R&DI的战略特点,而跨国公司全球R&DI对东道国至关重要的技术溢出效应和机制的定量研究在国内外的文献中还很少。本项目集中研究跨国公司R&DI的技术溢出效应和机制，提出"多层面研发触动假说"，强调跨国公司R&DI会在水平（同行业）、垂直（上下游行业）和区域（同城市）多个层面激励本土企业的自主研发，进而产生技术溢出；同时，各层面的溢出效应并不孤立，而有相互促进的作用。运用文献分析、实证调研和计量分析的方法，从理论和实证两方面证实假说，从而从本土企业自主研发创新的视角揭示跨国公司R&DI的技术溢出效应与机制。通过研究，补充完善现有的外商直接投资的理论，为跨国公司全球R&DI技术溢出的研究在方法论上开辟新思路，还为东道国政府制定跨国公司R&DI政策提供重要启示。

跨国公司近年来在全球范围研发投资（R&DI）的迅猛增长已经在国际工业界引起了广泛关注，但学术界的研究仍然集中于定性描述跨国公司在东道国的R&DI 的战略特点，而跨国公司全球R&DI 对东道国至关重要的技术溢出效应和机制的定量研究在国内外的文献中还很少，我们针对这些问题进行了研究。我们构建了跨国公司R&DI和本土企业自主研发创新互动的博弈模型，分析了跨国公司R&DI 影响本土企业研发投入的机理，基于博弈模型和文献梳理，提出了一系列命题和假设；研究了测量跨国公司和本土企业技术差距和地理距离的方法，攻克了计量中的难点内生性问题；研究了跨国公司和本土企业的竞争策略、以及非制造行业测量技术溢出的方法；分析了不同层面间技术溢出相互作用的机制，包括水平层面（同行业）和垂直层面（上下游行业）技术溢出相互作用的机制、水平层面和区域层面（城市内外）技术溢出相互作用的机制、以及垂直层面和区域层面技术溢出相互作用的机制；研究了检验各层面（水平、垂直、区域）间技术溢出相互作用的计量方法，进行了水平层面和区域层面技术溢出相互作用以及水平层面和垂直层面技术溢出相互作用的实证检验，提出了检验垂直层面与区域层面技术溢出相互作用对数据的特殊要求，这些要求对后续在该方向的实证研究的可行性有指导意义。..研究发现信息技术与通信行业的跨国公司的研发投资对本土企业的研发投资有促进作用，但跨国公司研发投资的技术溢出效应存在明显的地理边界，和本土企业位于同一城市的外资企业的研发投资对本土企业的研发投资有促进作用，而和本土企业位于不同城市的外资企业的研发投资对本土企业的研发投资作用可以忽略不计，甚至有可能产生负面影响。跨国公司和本土企业的竞争策略会影响技术溢出，我们发现本土企业采取简单和专注性高的竞争活动、提高对跨国公司竞争活动的响应速度、在和跨国公司相比处于弱势时采取跟随策略而处于强势时采取同质化策略有助于技术溢出。在跨层面的研究中发现水平层面和区域层面的技术溢出有相互促进的作用，水平层面和垂直层面的技术溢出也有相互促进的作用。研究成果发表在4篇国际SSCI期刊论文上，获得两个国际会议的优秀论文奖，研究得到了期刊主编和同行的认可，由项目资助的研究在5个国际学术会议上宣讲。