城市公用事业特许经营权竞标机制分类设计与管制政策研究

The specification of franchise in urban public utilities, implementation of the franchise optimized allocation and effective regulation have become an important issue to be resolved. The project researches comprehensively on the realities of franchise bidding mechanism in urban public utilities, and analyzes the main problems of the mechanism and formation mechanisms using the questionnaire survey, on-the-spot investigation and nature observation techniques. In accordance with the technical and economic characteristics and franchise mode of urban public utilities, the project classifies scientifically the franchise bidding projects in urban public utilities. Based on the above classification criteria, the project builds the mathematical model on franchise bidding mechanism and optimization solution by using incentive theory and mechanism design theory, and verifies the effectiveness of the mechanisms by means of numerical simulation. At last, the project analyzes the practical use and economic effects of all kinds of franchise bidding by means of experimental economics tools. On the basis of this study, the project designs preliminarily regulatory policies of franchise bidding projects in urban utilities mechanisms, implements the policy simulation and optimization ,and ultimately proposes the design ideas and implementation details of regulatory policy. The project can provide the theoretical support and empirical evidence for the mechanism chooses of mechanisms franchise bidding projects in urban public utilities, and develop a certain referential significance for the regulatory policies of government departments.

规范城市公用事业的特许经营，实现特许经营权的优化配置与有效管制成为一项亟待解决的重要课题。本项目综合运用问卷调查、实地调研与自然观察技术，对城市公用事业特许经营权竞标机制的现实状况进行较为全面地调研，并剖析该机制存在的主要问题与形成机理。依据城市公用事业的技术经济特征与特许经营模式，对不同行业、不同特征的城市公用事业特许经营权竞标项目进行科学分类。基于上述分类标准，运用激励理论与机制设计理论，构建特许经营权竞标机制的数理模型并优化求解，同时借助数值模拟手段验证机制的有效性，最后利用实验经济学工具探析各类特许经营权竞标机制的现实运用及经济效应。在此研究基础上，对城市公用事业特许经营权竞标项目的管制政策进行初步设计、政策模拟与政策优化，最终提出管制政策的设计思路与实施细则。本项目可为城市公用事业特许经营权竞标项目的机制选择提供理论支持和经验证据，并对政府部门制定相关管制政策具有一定的借鉴意义。

构建可竞争的市场机制已成为城市公用事业改革的核心内容，其中特许经营作为市场化改革的重要制度已经形成，但尚未解决如何分配不同城市公用事业项目的特许经营权这一突出问题。现有城市公用事业各类项目的特许经营权竞标机制多参照工程项目，忽略了城市公用事业的同质性以及城市供水、污水处理、垃圾处理以及燃气行业的异质特征，从而使现有特许经营权竞标机制适用性尤为有限。基于此，本课题运用问卷调查、实地调研、数理模型与数值模拟、实验经济学以及政策设计与仿真方法，分析了城市公用事业特许经营的基本现状，明确了城市公用事业特许经营的主要问题，理清了城市公用事业特许经营负面效应的形成机理，研究了城市公用事业特许经营的异质特征，建立了项目特征与特许经营模式的匹配机理，构建了城市公用事业特许经营权竞标机制，设计了保障城市公用事业特许经营权竞标的政策体系，通过政策仿真模拟手段修正与完善政策体系，从而对政府部门出台城市公用事业特许经营权竞标政策具有一定的指导意义。. 本课题建立了城市公用事业政府监管法规数据库、案例库和企业数据库，为系统分析城市公用事业相关研究提供重要的数据资料支持。通过研究发现特许经营促进了城市公用事业的发展，但一些城市公用事业特许经营项目依然存在国有资产流失、腐败、溢价收购、固定回报、政府承诺缺失、产品低质等问题，特许经营权竞标机制忽视了项目特征与特许经营模式的差异性，往往采用同质的竞标手段。课题组从外部性、市场可竞争性、项目可收益性三个方面，建立了城市公用事业可特许经营程度的评价指标体系，从而为分析城市公用事业不同行业可竞争程度提供科学依据。同时，本课题提出建立并选择与项目特征和行业特点相匹配的特许经营模式与竞标机制。最后，课题组结合调研和研究结论，从竞标监管、协议监管与运行监管三个方面提出了保障城市公用事业特许经营权竞标的监管政策体系，从而为城市公用事业特许经营权竞标政策提供参考。