国家科研资助体系下政府资助型科技悬赏制的应用边界及运行机制研究

Science and technology inducement prize institution (STIPI) is a conventional and important research fund method used by many countries, which has been adopted by Chinese governments recently. While the current research takes little attention on the characteristics of government funded STIPI, especially on Chinese cases. Therefore, the current research rarely provides the theoretical support for Chinese governments to fund research by STIPI. This study designs an operational frame of governmental funded STIPI, and identifies its application boundary. On this basis, the operational mechanism of STIPI is given. This research analyzes the key factors of STIPI by grounded theory, based on which, the application boundary of STIPI is proposed. And then, this research analyzes the following mechanisms—call for proposals—financing mechanism, participants incentive mechanism, competition “reward” mechanism, and achievement “exit—coupling” mechanism —with questionnaire analysis, content analysis, structural equation, SIPV model, and sorting game. This study provides the theoretical basis for the establishment of STIPI at the national level. Meanwhile, the establishment of STIPI will have great positive influence on compensating for the weakness of science foundation system, alleviating science and technology financial tension, achieving coordination between national orientation and individual exploration, and building an open society innovation model.

科技悬赏制是各国政府科研资助的常规重要手段，近年来也逐渐被中国政府采用。然而现有研究却忽略了政府资助型科技悬赏制的独特性，尤其是鲜有针对中国政府科技悬赏的实证分析，难以为中国政府以悬赏资助科研提供理论支撑。本研究设计了一个政府资助型科技悬赏制的运行框架，并识别其应用边界，在此基础上形成系统的运行机制。研究内容包括：采用基于扎根理论的内容分析法凝练出科技悬赏项目关键因子构成，结合国家科研资助体系，提出政府资助型科技悬赏制的应用边界；采用问卷分析、文本分析、结构方程模型、SIPV模型、排序博弈，依次分析悬赏前期项目征集—筹资机制，悬赏中期参与者激励机制与竞赛奖励机制，悬赏后期成果退出—对接机制。本课题为国家层面构建科技悬赏制提供理论依据，同时，政府资助型科技悬赏制的构建对于弥补科学基金制的不足，缓解科技财政压力，实现国家导向与自由探索的协调，构建机会均等的开放式社会创新模式具有积极现实意义。

本研究设计了一个国家科研资助体系下科技悬赏制的制度框架，划定其适用边界，并对其运行机制进行了系统研究。.具体而言包括以下5个方面：第一，科技悬赏制的制度框架及应用边界，通过文本内容研究以及案例研究法，以美国、英国、德国、法国、西班牙等11个国家从1714年至今的135项科技悬赏项目为基础，从纵向历史研究和横向现状比较两个维度出发，分析科技悬赏项目适用的技术领域、成功资助条件、失败案例、例外因素等，归纳提炼出适用科技悬赏制的资助领域，及不宜采用科技悬赏制进行资助的技术领域。.第二，科技悬赏制的项目“征集——筹资”机制，依据被悬赏项目的技术特点以及资金来源，将项目征集渠道分为3类：政府定制、企业推荐、网络海荐；制定每一种渠道的项目筛选原则，在此基础上制定每种不同征集方式的项目筹资机制。.第三，科技悬赏制的参与者“激励”机制，考虑了参与风险与激励因素双重作用下参与者的行为选择问题：即考察在资金风险、道德风险和组织风险约束条件下，货币激励、技术激励、荣誉激励、社会资本/社交激励对科技悬赏参与者行为的影响，并采用结构方程进行验证性因子分析、假设检验，分析每一种激励对其创新行为的作用。.第四，科技悬赏制的竞赛“奖励”机制，采用数学建模方法，及SIPV拍卖模型以及博弈排序的方法分别研究了参与者技术创新行为不可测以及可测条件下，针对三种不同的悬赏目标，即最大化所有参赛者的努力总和、最大化参赛者的最大努力以及最大化最优参赛者的胜出概率时政府资助型科技悬赏制的奖励机制。.第五，科技悬赏成果“退出—对接”机制，依据科技悬赏成果的特性，构建政府资助型科技悬赏成果“退出—对接”机制，提出企业购买、科学基金资助、科技拨款购买三种方式，即企业定制科技悬赏成果采用企业购买方式退出，基础研究类成果与科学基金制对接，政府定制科技悬赏成果与科技拨款购买对接。