微观企业腐败的宏观制度诱因、作用机制与控制策略：基于管理自主权中介与调节效应比较的多层动态分析

This project aims to explore the macro-institutional determinants of micro-firm corruption and its mechanism as well as control strategies in the context of transitional China, from the perspective of supply-side (i.e. firm) rather than traditional demand-side (i.e. government). It is focused on the corruption of firms but not executives, using “managerial discretion” as a core variable..　　Firstly, we will construct a theoretical framework on a combination of Institution Theory, Upper Echelons Theory and Resource Dependence Theory, and analyze the relationships among institutional environment, strategic leadership and firm behaviors. Then, we will dedicate to develop significant indexes and measurements of institutional environment in China, and acquire relevant data on managerial discretion and firm corruption from different sources. On this basis, we will conduct multilevel, dynamic and empirical tests on the mechanism of institutional factors influencing firm corruption, followed by comparing the explanatory power of moderating and mediating effects of managerial discretion, and even the differences of such mechanism among regions, industries and ownership structure firms. Finally, considering views on corporate corruption control from individual, organizational and institutional level by Economics, Organizational Behaviors and Sociology separately, we will put forward reforming countermeasures for the control of firm corruption, and provide solutions to two significant problems faced by the whole nation, from aspects of organizational architecture and top layer design, respectively.

本课题拟从腐败的供给方（企业）而非传统的需求方（政府）出发，以企业而非高管的腐败问题为研究对象，以管理自主权为核心变量，致力于探索中国转型过程中微观企业腐败的宏观制度诱因、作用机制与控制策略。.　　本课题将首先结合制度理论、高阶梯队理论和资源依赖理论，构建用以分析制度环境、战略领导与企业行为三者关系的理论框架。随后，我们将深入挖掘中国情境下制度环境的指标开发与测量方法，并通过不同来源获取管理自主权与企业腐败的数据。在此基础上，我们将开展多层次、动态化的实证研究，探索制度要素作用于企业腐败的机制，比较管理自主权调节与中介效应的解释强度，并比较这种机制在不同地区、行业与所有制企业的差异。最后，综合经济学、组织行为学和社会学分别在个体、组织与制度层次上的观点，我们将从组织架构与顶层设计两个方面，提出有效控制企业腐败的策略，以及通过适度释放企业自主权以解决国家发展所面临两个重要问题的方案。

十八大后，中国掀起反腐新浪潮。全球范围内的腐败，绝大多数发生于企业与政府之间。要“从体制、机制、制度上解决腐败问题”，“注重改革的系统性、整体性、协同性”（李学勤，2014），就必须坚持自上而下的顶层设计和自下而上的摸着石头过河相结合。迄今，有关腐败问题的研究主要聚焦于政府，而立足于腐败的微观基础——企业的相关研究较少。因而，探寻导致微观企业腐败的宏观制度诱因及其机制与治理，就尤为迫切。.本课题运用世界银行关于中国营商环境的大样本调查数据，结合一手问卷调查，以及中国市场化指数及年鉴数据，开展了三个方面的研究：第一，企业腐败的效应分析，包括对企业劳动要素报酬及薪酬差距，融资行为，企业出口，研发投入等四个方面的影响；第二，企业腐败的前因与机制探索，包括制度环境和企业高管两个方面；第三，企业腐败的控制研究。.分析发现：（1）企业腐败的微观效应，包括掠夺之手、扶持之手、无为之手，乃至不同情境下的权变之手；（2）企业腐败的动因，包括个体、组织和环境三个层面的多种要素及其互动；（3）企业腐败的控制，需兼及组织内部与外部、结合微观与宏观，实施多维治理。.本研究整合制度基础观、高阶理论和资源依赖理论，构建并验证了“制度环境——企业高管——企业腐败”的分析框架，内化了制度理论的微观基础，拓展了高阶理论的宏观外延，实现了宏观与微观领域的有效连接。