异质技术和空间相关下的环境效率测度方法及应用研究

In recent years, environmental efficiency measurement and evaluation has become a hot topic in environmental economics. Many researchers have not only devoted to developing methods for measuring environmental efficiency, but also empirical analyzing the status in countries/regions/industries. Thanks to the pioneering studies, many insightful conclusions have been obtained. However, the existing environmental efficiency measurement models do not take into account technological heterogeneity and spatial correlation among the decision-making units, which would lead to biased estimates. The main purpose of this project is 3-fold: (1) exploring the influence of technological heterogeneity and spatial correlation on the traditional methods of measuring environmental efficiency; (2)constructing environment efficiency measurement models under heterogeneous technologies and spatial correlation and propose the rule for model selection based on the data-driven idea; (3) applying the proposed method to measure regional environmental efficiency in China and analyze the spatio-temporal features and the law of its dynamic evolution. This project will not only promote the development of the methodology on environmental efficiency measurement, but also help us to further understand China's regional environmental efficiency, therefore providing important reference and implications for policy-makers.

近年来，环境效率测度和评价成为环境经济学中的研究热点。国内外许多学者对环境效率测度的分析方法以及应用展开了广泛而深入的研究，得到了许多富有洞见的结论。然而，现有环境效率测度模型忽略了决策单元的技术异质性和空间相关性，这会导致环境效率测度存在偏差。本项目的主要目标在于：（1）探讨技术异质性和空间相关性对传统环境效率测度方法的影响；（2）构建包含技术异质性和空间相关性的环境效率测度模型，基于数据驱动的思想提出模型筛选的方法；（3）利用构建的模型对中国地区环境效率进行测度，探讨中国地区环境效率的时空特征和动态演化规律。本项目的研究不但能够推进环境效率测度方法的完善，而且将有助于我们深入了解中国地区环境效率的时空特征和动态变化规律，进而政府制定科学合理的地区环境政策提供参考。

环境治理在某种意义上给经济发展施加了一定的约束，可能产生一定的负面影响。当前中国还处于经济发展的初级阶段，面临着快速提高人们生活水平的迫切需求。发展经济仍然是第一要务。要协调经济发展和环境治理之间的冲突，我们势必要提高环境效率，降低经济发展中的环境代价。对环境效率的准确测度不仅有助于人们理解经济发展与环境污染之间的关系，而且是政府科学地制定环境政策的前提。本项目基本上按照原先拟定的研究计划执行，主要研究内容如下：第一，利用条件DEA模型、固定效应SFA模型和潜类别SFA模型构建了一组考虑技术异质性的环境效率测度模型。第二，基于环境导向的谢波德距离函数，结合空间SFA模型和共同因子模型，构建了一组考虑空间相关性的环境效率测度模型。第三，应用本项目所构建的模型，对多个数据样本进行实证分析，考察中国国家层面、省级层面、城市层面和行业层面等多个维度的环境绩效。最后，项目同时关注了绿色技术创新、能源反弹效应与环境绩效之间的关系，分析了绿色技术创新对环境绩效的非线性影响，评估了能源技术及利用效率提升的反弹效应，探讨了中国碳强度和碳排放变动的驱动因素。通过上述研究，得出下列有意义的研究结论：中国整体上环境绩效还处于相对低的水平，这意味着中国的环境治理和污染减排仍存在较大的空间。环境生产技术呈现明显的地区差异和空间相关性，不同地区的环境效率值也呈现较大的差异，区域环境治理需要注重地区的差异化特征，做到因地制宜；另外一方面，考虑到地区间的技术差异和空间关联，环境友好型技术的扩散就显得非常重要，中国政府可以通过专项财政经费来激励环境技术在地区间的推广和应用，提高落后地区的环境技术水平。受项目的资助，课题研究成果（标注了项目号71603148）共发表了21篇学术论文，其中17篇在《Energy Economics》、《China Economic Review》、《Technological Forecasting & Social Change》等SSCI/SCI期刊发表。