从跟随向引领：后发企业创新转型的知识驱动研究

As technology catch-up, many of latecomer firms have been close to, or even have reached the global technological frontier in several industries, transiting from technology-following innovation into frontier-leading innovation. However, little academic work has been paid to the transition process in innovation. In order to make contribution to this area, this paper focuses on latecomer firms during transition, and uses a knowledge-based view to explore the drivers for upgrading technological innovation capabilities of latecomer firms. First, this study clarifies the dynamic features on knowledge sources of latecomer firms’ technological innovation in transition, and then roughly manifests the co-evolution of knowledge sources and firms’ innovation capability building. Second, according to the evolution of latecomer firms’ knowledge base during transition, this study divides the firms’ innovation capability into different dimensions, and tracks the specific process and effectiveness of catching up in each dimension. Third, based on level of cross-border technological knowledge transfer, diversity of its geographic origins, as well as science linkage, this project examines the effects of external knowledge on transiting firms’ innovation capability building. At last, from the perspective of managerial cognition, the project analyzes the formation of transiting firms’ knowledge-seeking strategies. These knowledge-based studies can, to some extent, probe the “black box” inside latecomers’ transition process in innovation, and provide practical suggestions for their knowledge management.

随着技术追赶，不少后发企业在某些领域已经逼近甚至达到全球创新前沿，正处于由跟踪模仿式创新，向前沿引领型创新的转型过程。然而，现有研究却对创新转型关注不足。本项目特聚焦于后发企业的转型阶段，基于知识视角探究企业创新能力升级的驱动机制。首先，探明后发企业在转型期技术创新的知识来源动态特征，初步显现知识来源与企业创新能力积累的共演过程。其次，基于企业在转型阶段技术知识的演化，对其创新赶超的能力维度进行划分，进而跟踪不同能力维度的赶超过程，并评判赶超效果。再者，以跨文化技术知识的转移水平、地理来源多样性，以及科学知识关联度切入，明晰外源知识对企业创新能力积累的作用机理。最后，从管理认知角度，解读转型企业知识探寻策略的形成机理。这种以知识观为主线的系统性研究，能够在一定程度上探测后发企业创新转型这一“过程黑箱”，并且为企业转型中的知识管理实践提供策略建议。

随着技术追赶，后发国家企业将面临由跟随向引领的“转型”问题。本项目基于知识管理视角，探究后发企业在转型阶段如何通过跨国知识学习，实现技术创新能力跃迁，包括创新转型的知识来源、创新能力赶超效果、“知识来源—能力升级”关系，以及知识探寻的策略分析四块研究内容。第一，基于专利引文分析，探查后发国家产业转型期技术创新的知识来源。在产业总体创新层面，研究发现知识来源“地理多样化并且由国外向本土倾斜”的趋势，而在产业核心创新层面，发现核心技术创新对领先国家知识与创新独立性的偏好，影射转型产业打造关键技术与核心能力的战略意图。第二，选取典型企业为案例，从边缘与核心创新能力角度，评估后发企业在转型阶段的技术赶超过程及效果。实证结果一方面表明，两种创新能力呈现差异化的追赶速度和优先级，与利用式与探索式的双元学习战略相匹配；另一方面，洞察出创新追赶效果随技术领域的新颖程度提升而显著改善，从而在企业层面定量证实了新兴技术或技术范式转移可作为后起追赶的机会窗口。第三，通过大样本回归，实现海外技术知识对转型企业创新能力的作用效果检验。研究发现，同质东道国知识转移促进转型企业核心创新能力，而异质东道国知识转移却存在先降后升的“拐点”效应，弥补了现有技术追赶文献“未能阐明后发企业对国外知识最佳摄取程度”的不足。此外，唯有源于异质东道国的知识来源地理多样性，才会促进转型企业核心创新能力，确认了后发企业在兼容异质知识方面特有的包容优势。第四，基于大样本回归，从高管认知角度，解读影响转型企业对新兴技术（如智能制造）注意力的知识基础与竞争战略。研究发现，知识存量、知识多元度以及差异化竞争战略，均会显著增加后发企业对新兴技术的注意力强度，而低成本战略则起抑制作用，从企业资源（知识基础）与规则（竞争战略）角度，丰富了企业注意力配置的前因研究，有助于后发企业合理调控新兴技术知识的探寻策略。