面向创新过程的创新测度理论方法与典型实证研究

The national innovation survey will be implemented since 2014 in China. However, there is as yet no systematic and normative system of theories and methods for innovation measurement to effectively support the innovation policy-analyzing and-making associated with innovation survey data.In this project, we plan to divide innovation measurement into innovation inputting, outputting, profiting, transforming, and systemizing measurements, referred to as "I-O-P-T-S, a five-dimensional measurement system", from the occurrence and development perspective of innovation processes. We will implement classified researches respectively associated with the needs of innovation management and policy, and try to build a systematic and normative system of theories and methods for innovation measurement. On this basis, we will implement the modeling and empirical research of one specific measurement problem associated with the needs of innovation management as well as the methodological issues to be improved in each kind of measurement, which riches practical applications of the five-dimensional measurement system. Five empirical cases include "Measurement of the appropriate intensity of R&D expenditure", "Scale-free measurement of innovation outputting", "Measurement of the influence of industry-university-research cooperation on innovation profiting", "Measurement of the dynamic efficiencies of network innovation processes" and "Measurement of the efficacy and dynamics of innovation systemizing". Our work will help in the improvement of the theoretical and methodological system of measuring innovation activities as well as the development of theories and methods in management science researches oriented to innovation, which facilitates the empirical applications of innovation survey data in innovation policy-analyzing and -making.

2014年起我国全面启动国家创新调查，然而，至今尚缺乏系统规范的创新测度理论方法体系以有效发挥创新调查数据在创新政策分析与制定中的支撑作用。本项目拟从创新过程发生与发展视角，把创新测度分为创新投入测度、创新产出测度、创新收益测度、创新转化测度以及创新系统测度，简称"I-O-P-T-S五维测度体系"，并分类结合创新管理与政策需要研究，试图建立监测创新全过程的测度理论方法体系。在此基础上，为丰富五维测度体系实践应用，结合我国创新管理与政策需要和每类测度有待完善的方法问题，拟选择"研发经费投入适度强度的测度"、"规模无关创新产出绩效的测度"、"产学研协同对创新收益影响的测度"、"创新过程网络动态效率的测度"、"创新系统功效与动力的测度"等五类具体问题建模与实证研究。项目成果有利于创新活动测度理论方法体系的完善以及创新管理科学理论方法的发展，可有效促进创新调查数据的在政策分析与制定中的应用。

2014 年起我国全面启动国家创新调查，然而，至今尚缺乏系统规范的创新测度理论方法体系以有效发挥创新调查数据在创新政策分析与制定中的支撑作用。本项目拟从创新过程发生与发展视角，把创新测度分为创新投入测度、创新产出测度、创新收益测度、创新转化测度以及创新系统测度，简称“I-O-P-T-S 五维测度体系”，并分类结合创新管理与政策需要研究，试图建立监测创新全过程的测度理论方法体系。在此基础上，为丰富五维测度体系实践应用，结合我国创新管理与政策需要和每类测度有待完善的方法问题，选择“研发经费投入适度强度的测度”、“规模无关创新产出绩效的测度”、“产学研协同对创新收益影响的测度”、“创新过程网络动态效率的测度”、“创新系统功效与动力的测度”等五类具体问题建模与实证研究。项目成果有利于创新活动测度理论方法体系的完善以及创新管理科学理论方法的发展，可有效促进创新调查数据的在政策分析与制定中的应用。在系统梳理现有可调整环境因素或/与统计噪音影响的三阶段组合效率测度模型的基础上，利用幅度调整测度(ＲAM) 与随机前沿分析( SFA) 结合，构建了无需强制性调整环境因素与统计噪音影响的三阶段组合效率测度改进模型—ＲAM-SFA-ＲAM．相对现有模型，新的组合测度模型不但在估计影响与调整投入和产出时可实现较为客观地设定环境因素与松弛变 量之间存在非线性生产函数关系，以降低效率估计偏误，而且充分利用了ＲAM 模型全面测度无效的优点，为从投入和产出两个方面同时过滤环境因素与统计噪音的差异性影响提供了新的分析途径; 更重要的是，选用的ＲAM 具有平移不变性，可使组合测度模型克服现有模型只能通过最值强制性对投入和产出进行正向调整以适应选择的效率估计模型无法处理非正值的不足，避免了由此产生的效率估计偏误．实证研究部分用这一组合效率测度模型分析了中国省域层次上大中型工业企业的技术研发效率，为效率的客观比较提供了可行的模型方法．