“双向依赖”下后发企业创新行为倾向、困境与吸收能力研究

In emerging markets (e.g. China), latecomers face an important external situation of resource dual-dependence, and researchers' theoretical insights into inherent correlations and mechanisms between dual-dependence and absorptive capacity remain unexplored. However, current empirical studies have built few effective paths. Therefore, this project addresses the following critical questions based on theories of resource dependence, knowledge transfer, and absorptive capacity: how to extract innovation behavior preference as the core concept and process of the research, how to develop the contextual description and measurement of resource dual-dependence, how does resource dual-dependence influence innovation behavior preference, and how does innovation behavior preference mediate between outside ties and knowledge/technology transfer, how to shed light on mechanisms of process-based dilemmas, and how to build a process-based model of a latecomer's absorptive capacity. We adopt multiple research methods, such as quasi-experimental approach, large sample questionnaire investigation, event path analysis, case study, and so on. We anticipate contributions of this project as following: (1) the introduction of resource dual-dependence and innovation behavior preference contributes to broader theoretical understanding of innovation dilemma and knowledge transfer barrier of latecomers; (2) the interaction model and related empirical test help to sweep away difficulties in latecomers' innovation practice; and (3) the construction of latecomers' absorptive capacity provides a powerful support for current theoretical deficits.

在新兴市场中（如中国），资源"双向依赖"成为后发企业面对的重要外部关系，探索其与吸收能力之间的内在联系和机理是理论研究亟待解决的问题，但已有成果尚缺乏有效的研究路径。本课题基于资源依赖、知识传递和吸收能力理论，析出创新行为倾向作为研究核心概念与过程，发展资源"双向依赖"的情境刻画与测量，探究资源"双向依赖"对创新行为倾向的影响、创新行为倾向对知识/技术传递的中介效应以及过程困境的形成机理，构建后发企业基于过程的吸收能力模型，综合运用准实验、大样本问卷调查、事件路径分析和案例研究等方法构建模型与实证分析。本课题预期贡献在于：（1）资源"双向依赖"和创新行为倾向的引入与探析有助于拓展对后发企业创新困境和知识传递障碍的解释的理论视角；（2）建立各核心概念与过程之间的关系模型并实证检验，厘清了后发企业创新实践中的诸多难题；（3）构建后发企业的吸收能力模型有力地弥补了现有理论的缺陷。

在新兴市场中（如中国），资源“双依赖”结构成为后发企业基本的外部关系格局，探索该依赖结构与吸收能力之间的作用机理和内在逻辑是管理学科研究亟待解决的重要科学问题。本项目在此基础上围绕一个核心问题展开：后发企业如何跨越资源“双依赖”导致的创新困境并实现吸收能力的提升？针对这一核心目标，我们完成了以下的几方面研究内容：1）后发企业外部资源依赖情境刻画与研究构建及其案例考察；2）外部资源“双依赖”对后发企业创新行为倾向影响关系研究；3）基于事件路径分析建立后发企业在资源“双依赖”下的过程困境的解释模型；4）建立“资源依赖-悖论双元-吸收能力”一致性影响机理、逻辑链路和理论模型；5）基于“由外至内”的逻辑统一建构后发企业吸收能力的过程模型；6）发展政策捕获（policy capturing）和事件路径分析的方法。我们综合运用准实验、大样本问卷调查、事件路径分析、质性研究和案例研究等方法，获取了超过6000份问卷调查的数据以及来自典型企业的访谈、档案和事件资料和数据，完成了项目研究的各项内容并得到研究结果，构建了影响机理、逻辑链路和理论模型。本项目实现的理论贡献与突破表现在：1）通过对后发企业外部情境的全景式扫描与刻画，直接推动了后发企业知识获取与吸收能力研究的资源依赖视角的引入与建立；2）通过后发企业在资源依赖结构下创新双元性行为的揭示和验证，建立起衔接外部环境压力与内部能力动态的逻辑新通路；3）引入动态悖论的视角，统一横向悖论行为与纵向事件悖论主轴，提出了“资源依赖-悖论双元-能力动态”的核心理论逻辑；4）从过程的角度来清晰地展示“由外至内”的能力过程，统一建构起后发企业吸收能力模型，并延伸出动态能力理论“由外至内”与“由内至外”动态互动的新视角。