知识产权保护激励自主创新的理论模型和经验研究：基于异质性厂商的视角

Based on numerous empirical facts of indigenous innovation in developing countries (especially ,in China),we need to construct a theoretical model of indigenous innovation urgently,in order to explain the mechanism of indigenous innovation.Based on the perspective of hetergeneous firms because of productivity differences, we try to construct a general equilibrium dynamic theoretical model stimulated by protection of intellectual property rights ,in which optimal protection of intellectual property rights is the necessary condition for indigenous innovation, and the productivity level of firm(especially the indigenous innovation capacity) is the sufficient condition for indigenous innovation.Based on the stylized facts in developing countries, We establish regression and test the correlation between protection of intellectual property rights and indigenous innovation.From the dimensions of welfare effects and benefit-cost analyses, we try to measure the overall effects of intellectual property rights on economic growth in China.Based on the evaluation system of " Indigigenous Innovation Capacity Development Results Framework" (IICDRF), we try to track,inspect and review the effects of public policy and governance of intellectual property rights on indigenous innovation capacity development.In the end,on the bases of theoretical research,empirical measurement and policy evaluation,we construct a system of strategy,institution and policy of intellectual property rights in China, to promote the building of the system of enterprise-centered indigenous innovatin,and to propel the implementation of devlopment strategy of innovative country.

发展中国家（尤其是中国）自主创新的大量经验事实表明，我们迫切需要构建一个自主创新的理论模型，以阐明自主创新的发生机制。本课题在基于生产率差异的异质性厂商的视角下，构建一个知识产权保护激励自主创新的动态一般均衡框架的理论模型。在本模型中，最优的知识产权保护是自主创新产生的必要条件，企业的生产率水平（尤其是自主创新能力）是自主创新产生的充分条件。本课题在发展中国家的特征化事实基础上，回归并检验了知识产权保护与自主创新的相关性。本课题从福利效应维度和成本-收益维度测度了知识产权保护影响我国经济增长的总体效应。本课题基于"自主创新能力开发结果框架（IICDRF）"评估体系，以追踪、检讨和反馈既有知识产权公共政策和治理的政策效应。最后，在理论研究、经验测度和政策评估的基础上，提出一套激励我国自主创新的知识产权战略、制度和政策体系，以促进以企业为中心的自主创新体系建设，推动创新型国家发展战略的实施。

因应我国经济结构转型和实现创新驱动发展战略的迫切需要，立足发展中国家（尤其是中国）自主创新的大量经验事实，课题突破既有文献中发展中国家厂商只有模仿，没有自主创新，或者仅有外生自主创新的假设，在南北贸易模型中引入内生自主创新，构建了一组知识产权保护激励发展中国家自主创新的动态一般均衡理论模型，阐明了自主创新产生的机制。.模型发现南方知识产权保护对自主创新的激励效应依赖市场结构。在垂直产品创新的寡头市场，南方严格知识产权对自主创新没有激励作用。在水平产品创新的垄断竞争市场下，南方存在一个最优知识产权保护强度，它依赖南方的技能水平以及市场的竞争程度,而且南方知识产权保护强度可能不同于北方。在这个最优的知识产权保护强度下，南方的自主创新才会存在。.模型进一步研究发现，“适度的、均衡的”知识产权保护是自主创新的必要条件，并且在一定的参数范围内证明了最优知识产权保护水平的存在性，模拟并评估了最优知识产权保护水平导致的福利效应。这些研究成果引起国家有关决策部门的高度重视，采纳了课题就我国知识产权保护战略提出的相关政策建议。.模型解释了发展中国家，尤其是中国实用新型专利的爆炸式增长的原因、机制和影响。这一研究对我国如何实现从模仿创新转向原始创新有积极的启发作用。.在异质性厂商的理论模型中，我们发现，贸易自由化（全球化）给发展中国家和发达国家造成的影响是非对称。贸易带来的竞争效应可能会强化发展中国家与发达国家之间的产品质量差距，贸易自由化程度的提高可能在一定程度上抑制发展中国家的技术采纳，让发展中国家陷入低质量低技术产品的陷阱。这对包括中国在内广大的发展中国家是一个警示，全球化、贸易自由化的影响绝不是单向的。.经验研究发现出口、知识产权与自主创新之间存在显著的相关性，检验了“出口中学效应”的存在性。为构建个出口与知识产权互动的自主创新理论提供了比较扎实的经验基础。.研究成果三次入选全球有重要影响的“亚太创新大会”，得到同行专家的认可和关注。.课题通过《建言》《成果要报》《新华内参》《参阅件》《政策》等多种途径对我国创新驱动发展战略提出了各种政策建议，被湖北省省委和国家有关决策部门吸收和采纳。