经济转型国家中的企业腐败行为影响因素与后果研究：政府反腐败的调节作用

Corruption and anti-corruption have always been a critical issue in transition economies. Due to the limitations of data, the existing literature on corruption mainly focuses on the demand side of bribery: government officials, very little attention has been paid to the supply side: firms. This project will use the panel data of 27,551 firms in 30 transition economies from the year 2009 to the year 2013 and investigate the influencing factors and consequences of firm bribery. Specifically, this project studies: (1)the influence of institutional factors, industry factors, and firm factors on firm bribery; (2)the impact of firm bribery on firm performance; (3)the moderating role of government’s anti-corruption on the relationships between firm bribery and its influencing factors and consequences. Regarding research methods, this project will use two-stage least squares regression and exogenous events to alleviate the endogenous bias. This project will help to understand the influencing factors of firm bribery, reveal the "black box" of the relationship between firm bribery and firm performance, and show the effectiveness of the government’s anti-corruption. In addition, this project has important implications for firms to optimize internal resources, and for government officials to develop effective anti-corruption policies.

在经济处于转型期的国家，腐败和反腐败一直都是社会的焦点话题。由于数据的局限，现有关于腐败的学术文献主要集中于行贿的对象—政府官员，缺少对行贿的主体—企业的关注。本项目将基于世界银行2009-2013年30个经济转型国家的27551家企业面板数据，从理论和实证上分析企业腐败的影响因素与后果，以及政府反腐败的调节作用机制，具体研究：(1)制度因素、行业因素和企业因素对于企业腐败行为的影响; (2)企业腐败行为对于企业绩效的影响; (3)政府反腐败在企业腐败与影响因素及后果之间关系的调节作用机制。在研究方法上，本项目拟采用两阶段回归、外生事件等方法缓解腐败问题研究中存在的内生性偏差。本项目的研究有助于深入了解企业腐败的诱发机理，揭示微观层面企业腐败与企业绩效之间关系的“黑箱”，掌握政府反腐败的调节作用机理，同时也将对企业优化内部资源配置和政府部门制定有效的反腐败策略提供重要的启示。

在经济处于转型期的国家，腐败和反腐败一直都是社会的焦点话题。虽然企业腐败行为是一种现实存在的社会现象，并将严重破坏经营效率和社会公平，但是，现有关于腐败的学术文献主要集中于行贿的对象—政府官员，缺少对行贿的主体—企业的关注，更缺少对企业腐败行为的动机及微观层面企业绩效结果的深层次探究。因此，本项目从行贿主体角度出发，研究组织层面腐败的诱因和微观层面绩效后果，以及政府反腐败的调节作用机制。具体而言，本项目共包括如下三个方面的主要研究内容：一是研究制度、行业和企业因素对于企业腐败行为的影响机理，二是研究企业腐败行为对于企业绩效结果的影响机理，三是研究政府反腐败的调节作用机理。围绕上述研究内容，项目研究团队开展了一系列的研究工作，积极参与国内外的学术交流与合作，已经发表或完成了多篇相关的中英文论文。本项目首先基于企业政治行为动机的理论分析框架，从制度、行业和企业这三个层面系统的分析企业腐败行为的诱因。其次，本项目基于已有关于企业腐败与企业绩效之间关系文献，总结出企业腐败是商业齿轮的“绊脚石”和“润滑剂”两种观点，并对其进行了深入研究，揭示了两种观点背后理论机制。最后，本项目详细分析了政府反腐败对企业行为和绩效结果的作用机制。综合来看，本项目上述三项研究在范围创新、理论框架、实证检验上具有较强的系统性，研究成果在未来有较高的延展性，具备一定的原创科学意义。