基础设施PPP项目“契约-关系”二元综合治理机制研究

Along with the rapid demand of infrastructure and the application of PPP mode in China infrastructure construction, serious dilemma appears in both cognition and application in China. However, the current governance mechanism of PPP infrastructure project cannot provide effective solutions for the dilemma. In addition, the current research in the academic field also lacks a deep understanding about PPP infrastructure project governance. Therefore, this project proposes an integrated model, pointing out that the dual-governance of contractual and relational governance interacts with PPP infrastructure project governance, and then providing policy implications. This project mainly includes the following sub-topics: (1) recognizing the influential factors in contractual governance and relational governance; (2) building up the dual-governance framework of contractual and relational governance; (3) building up the model that describes the relation among influential factors, governance mechanism and PPP infrastructure project governance performance; (4) based on case studies and multi regression analysis, analyzing empirically the dual-governance and PPP infrastructure project governance performance; (5) depicting the evolutionary pathways of PPP infrastructure project governance and giving corresponding meta-government policy suggestions.

我国基础设施需求的迅速增长以及PPP模式的应用出现认识和操作上的困境。然而，我国目前基础设施PPP项目的治理机制难以为此困境的解决提供有效的支撑，且现有的研究尚未形成对这一问题核心，即基础设施PPP项目治理的真正探讨。本研究提出从正式的契约治理和非正式的关系治理二元综合治理的思路，来研究二元综合治理对基础设施PPP项目治理绩效的影响机理，进而提出优化治理的干预政策集合。主要内容包括：（1）识别契约治理和关系治理的影响因素；（2）构建基础设施PPP项目“契约-关系”二元综合治理框架；（3）建立“影响因素-治理机制-治理绩效”理论模型；（4）通过案例对比分析以及多元回归分析，对二元综合治理机制与基础设施PPP项目治理绩效进行实证研究；（5）提出基础设施PPP项目治理绩效优化的路径分析与治理策略。

自从2014年以来，我国基础设施需求的迅速增长及PPP模式广泛应用就一直受到政府、公众和学术界的广泛关注。然而基础设施PPP项目的治理绩效却不理想。针对基础设施PPP项目治理机制对于其治理绩效的影响，本项目进行了以下研究，主要研究结果包括：（1）通过PPP相关文献的研究，本项目分析了我国PPP研究热点与趋势，得出我国PPPs研究4个研究热点主题，即PPPs概念及本质、PPPs风险管理、PPPs绩效管理和PPPs协同治理；（2）通过对PPP相关政策文件的分析，本项目探讨了我国PPP政策创新的扩散过程和特征，结果显示，我国PPPs政策创新目前正处于“S”型曲线的快速扩散期；政策空间扩散上，呈现出地区性辐射扩散的特点；政策扩散方向上，存在着中央向地方自上而下、中央内部部门由高到低的层级扩散，以及各同级政府部门间的平行扩散路径；（3）通过对D市海底隧道PPP项目的调研，本项目识别了基础设施PPP项目风险分担因素，基于结构方程模型的分析结果识别出23个关键风险因素及其在各层次的权重；（4）通过实证研究，本项目分析了基础设施PPP项目治理影响因素对其绩效的影响路径，实证结果显示，正式契约治理、关系契约治理对基础设施PPP项目治理绩效均具有正向影响作用；（5）基于调研实证研究，本项目进行了信任对治理绩效的影响研究，政府信任直接促进政府网站公民参与行为。