抗衡势力背景下产业链纵向控制的机理研究

Vertical control is one of the important issues in the field of industrial organization and strategic management. However, in most of traditional researches about the vertical control, the upstream (or downstream) firm is assumed to have monopoly power, that means these researches just do study on the vertical relations merely decided by one side. This project tends to introduce the concept of countervailing power into the analytical framework of vertical control, to study the case when both the upstream and downstream firm has certain power and neither of them can dominate the decision of vertical contol. By analyzing the mechanism of countervailing power, we will reveal the decision-making mechanism and features of the new vertical relationship, so as to form a new theoretical explaination for vertical control. The project will clarify the connotation of countervailing power and vertical control, construct theoretical models to study the implement mechanism of vertical control. Then, it will be attempted to build a general theory of vertical control based on countervailing power, combining with case studies and numerical simulation. The project will also focus on the optimal strategy and combined strategies of vertical control, considering the need of firms' strategic decision. It has a great significance for strategic management and industry regulation theory.

产业链纵向控制是产业组织与战略管理理论研究的热点之一。传统的纵向控制研究多假设上游（或下游）厂商具有垄断势力，实质上是在研究单边厂商主导的纵向控制问题。本项目将抗衡势力引入到纵向控制的研究框架中，考察上下游厂商均具有一定势力、却无法单边主导纵向决策的纵向控制问题。通过分析抗衡势力的作用机理，提出非单边主导的纵向控制决策机制，揭示新型纵向关系的特征，形成对产业链纵向控制新的理论解释。 本项目将系统辨析抗衡势力与纵向控制的内涵，构建抗衡势力背景下纵向控制的决策机理模型，并结合案例研究和仿真分析，形成抗衡势力背景下纵向控制问题的一般性理论。项目研究将特别针对企业战略管理的需要，研究厂商最优纵向控制策略及其最优组合策略。本项目研究对战略管理理论、产业规制理论均具有重要研究意义。

本项目立足于现实经济中企业抗衡势力不断增强的事实，突破传统理论假设上游企业具有完全垄断势力的不足，在纵向控制的理论研究中引入下游企业抗衡势力，考察上下游企业纵向势力分布更加一般、更加符合现实情况时的纵向控制问题，包括纵向控制实施机理、纵向控制策略选择、经济效应、反垄断规制等。具体地，在本项目的研究过程中，项目组在深入分析现实经济中抗衡势力内涵、总结传统纵向控制理论研究的基础上，构建了抗衡势力背景下企业的纵向控制决策机理模型，分析了抗衡势力对纵向控制决策机理和经济效应的影响，形成了抗衡势力背景下的纵向控制一般理论。基于此，项目组进一步探讨了抗衡势力背景下企业的最优纵向控制策略选择，并研究了抗衡势力背景下纵向控制的规制策略和规制路径。.项目研究发现，抗衡势力对企业纵向控制策略会产生一定的影响：首先，抗衡势力会影响传统纵向控制的实施条件，比如转售价格维持等部分传统纵向控制策略只能在一定的抗衡势力条件下才能实施；其次，抗衡势力会影响纵向控制经济效应，排他交易、转售价格维持等纵向控制的福利效应和创新效应会受到抗衡势力的影响；再次，在抗衡势力足够强的条件下，会出现一些与传统纵向控制相反、由下游企业主导的纵向控制，这种新型纵向控制的实施激励、经济效应等都与传统纵向控制存在较大区别，是未来理论研究和反垄断规制的重点。基于上述成果，项目组初步构建了抗衡势力背景下的纵向控制一般理论。从应用层面来看，项目组研究发现，在抗衡势力背景下，企业可以根据市场条件灵活采用纵向整合、独占交易等合理的纵向控制策略提升自身利润和产业链效率。此外，在纵向控制反垄断实践中，也应充分考虑抗衡势力对纵向控制效应的影响，在存在抗衡势力时，某些纵向控制的经济效应和反垄断规制策略甚至会出现与传统观点相反的结论。