工程项目中信任两难治理机制研究：基于情景模拟的行为实验

Proper risk allocation is positively related with project management performance. However, the decision-making paradox on risk allocation is prevalent in practices, that is to say, the owner does not use a reasonable risk allocation scheme which is in favor of contract performance, so as to form adverse selection in risk allocation decisions. It roots in the lack of initial trust in construction market, so the owner is caught in a trust dilemma. The key to governance the dilemma is to build initial trust developing path and contract security. The research is divided into: ① Integrated focus group and semi-structured interviews are applied to ensure the reliability of data acquisition, and then factor analysis is used to determine the trustworthiness set of the contractor to obtain initial trust from the owner; ② Build recommended trust transferring theoretical model in construction projects by using social network analysis and taking public key infrastructure as benchmarking, and use multiple case studies for analysis and verification; ③ By using situational experiments, collect and analyze rational decision-making behavior set of the contractor, and export policy set of high motivation and high punishment to stabilize the owner's confidence expectation, to provide contract security for suppressing moral hazard. Findings of the research will propose governance mechanism of trust dilemma, so as to provide driver forces and reliable grounds for owner to select proper risk allocation, which will be favorable for realizing contractor's acting dutifully and smooth management during construction stage.

合理风险分担对工程项目管理绩效具有积极影响，但实践中普遍存在风险分担决策悖论，即发包人不采用有利于合同履行的合理风险分担方案，形成风险分担决策中的逆向选择，其根源在于建筑市场初始信任缺失，发包人陷入信任两难困境。治理信任两难的关键在于建立初始信任形成路径及合同保障。研究包括：①集成焦点小组与半结构性访谈方法保证数据获取可靠性，进而利用因子分析确定承包人获得发包人初始信任的可信要素集合；②采用社会网络分析方法并借鉴公共密钥基础设施（PKI）标杆，构建工程项目中推荐信任传递模型，使用多案例分析验证；③采用情景模拟的行为科学实验手段，采集、分析承包人理性决策行为集，据此导出稳定发包人信任预期的高激励、高惩罚策略集，为抑制承包人道德风险提供合同保障。研究成果将提出信任两难治理策略，为发包人选择合理风险分担方案提供驱动力并解除其后顾之忧，有利于实现承包人"安分守己"、项目实施"风平浪静"的理想状态。

本课题研究为解决治理信任两难问题，关键在于建立初始信任形成路径及合同保障。结合研究开展的实际情况，将研究内容进一步拓展为“基于结构方程模型的初始信任产生验证研究”、“控制与信任协同对建设项目管理绩效影响研究”以及“工程项目中风险分担对承包人行为影响机理研究”三个维度，并取得相应研究结果，完成了原课题研究计划的既定目标。. 同时依照申请书中的既定研究目标，将本课题研究目标具体梳理为以下三个方面内容：. 1）分析中国情景下工程项目中初始信任产生、初始不信任和信任修复的产生机理，验证促使业主对承包商产生初始信任的动力机制，分析信任稳定维持的成立条件。. 2）明确信任—控制—项目管理绩效之路径，通过实践样本项目来得出信任控制对项目管理的影响途径。. 3）探索激励视角下工程项目中发包人风险分担对承包人行为的影响。. 本课题组针对上述三个研究子问题进行分析，得出以下重要研究结果：. 1）承包商能力因素与以往合作行为因素能够促进业主初始信任的产生，同时信息的传递与获取能够调节可信任因素对初始信任产生的影响，并且业主（施信方）获取信任信号后进行决策从而形成初始信任。. 2）工程项目中发包人和承包人之间的信任关系，对控制能起到积极的作用；发包人对承包人控制的形成与实现需要以信任作为情景依赖，有效的信任有利于控制效应的显现；对投入、行为与结果等方面的控制对项目管理的绩效考核有着显著的促进和提升作用。. 3）信任溢价是风险分担激励效果的助推动力；且风险分担与信任关系形成内外在激励传导；同时承包人被信任感的中介作用得到数据证实，即虽然风险分担与承包人信任间的关系并不显著，但承包人信任仍会积极影响承包人行为。. 同时本课题组将研究成果与实际应用紧密结合，于广州地铁项目中成功推广信任、大标段招标等实际应用，结合目前实务界的实际痛点，针砭时弊的编制了《PPP项目第三方监管》、《双赢之道》等理论丛书，取得了良好的社会效益与经济效益。