PPP项目混合组织人为风险研究：基于官员背景特征视角

PPP project is implement extensively in China. Chinese government takes PPP mode as not only a breakthrough of the economical predicament, but also the important strategic measures of supply –front structure reformation. However, the scholars doubt the success of PPP application. The great Man-made risk caused by many interest-related parties in PPP hybrid organization , especially the government officials, has been proved the key factor of failure, which is lack of advanced study yet. This study discusses the Man-made risk of government officials by distinguish the benefits of public sector and the decision making officials. According to their characters, we will find out the risk resource. Firstly, based on the literatures, we mine the information from World Bank Database and other database, and organize them into useful data that can describe the background characters of the officers in PPP program. Secondly, based on empirical analysis method, such as structure equation, we analyze the risks that may be transferred to private investor by the main officers. These risks may caused by pressures from many respects, for example the competition between peers, and the government-enterprise relationships or the public supervision. And we will also figure out the generation mechanisms of these risks. Thirdly, we will combine the empirical results and optimization models to propose some risk governance strategies in hybrid organization. At last , based on our study, we will expend and deepen the theories of government risk management, hybrid organization governance and the stakeholder coordination.

当前我国政府力推PPP模式，将其作为破解经济困境、推进转型和供给侧结构改革的重大战略举措，但是学术界对该模式能否成功心存疑虑。由多利益相关者组成的PPP混合组织中人为风险极大，尤其源于政府主体的风险是成败关键，但缺乏深入研究。本研究重点探讨PPP模式中政府人为风险，创新地将政府与政府官员区分，以政府官员的背景特征为切入点，探究风险源。首先，在相关文献基础上，根据已有PPP项目、官员背景资料等数据库，结合手工方式，收集相关数据与信息，然后进行数据挖掘，形成可操作化测量变量用于实证研究；其次，运用结构方程等方法，研究官员背景对企业风险的影响，并从社会嵌入视角探讨环境因素在风险发生过程的干扰作用，比如官场竞争、政企关联、舆论压力等，揭示风险源及发生机制；再次，将实证与数理模型研究相结合，为提出混合组织风险治理策略提供依据；最后，理论上拓展与深化政府风险管理理论、混合组织治理理论和利益相关者理论。

项目背景：当前我国政府力推PPP模式，并将其作为供给侧结构改革的战略举措，但是学术界心存疑虑。由多利益相关者组成PPP混合型组织在运作中人为风险极大，而目前对源于政府的风险缺乏深入研究。本研究创新地将政府与官员区分，以官员的背景特征为切入点，探究风险源及发生机制。.主要研究内容：（1）首先从政府官员背景特征的角度出发，从机理上探讨官员个体特征在PPP项目中会否通过增强主体决策矛盾性而加剧企业面临的风险，以及环境因素在其中的影响；（2）在此基础上，结合项目所处的环境因素等探究它们在其中的影响；（3）从互动角度，研究政企关系、企业CEO的政治关联对PPP项目稳定性的作用机理与机制。.重要结果：（1）负责官员年龄-任期匹配度、籍贯和教育背景对企业风险性有显著影响。政企关系会对年龄-任期、官员籍贯和企业风险性之间的关系起调节作用。官员晋升压力、公众舆论压力会对官员籍贯、教育背景和企业风险性之间的关系起调节作用；（2）负责官员地域认同感、学历对PPP项目稳定性产生显著影响，且区域腐败程度会在其中起调节作用；（3）企业CEO政治关联会对PPP项目产生负面影响，而市场化程度和不同区域文化维度会在其中起调节作用。.关键数据：建立了三套数据库。包括基于世界银行公布的PPP项目信息库项目218项，基于所有省市财政厅官网和社会合作中心官网的样本440条和基于天眼查和国家企业信用信息公示系统的信息601条。.科学意义：当前PPP项目决策与风险管理研究更多是基于传统理论，从“理性”人假定出发如何做出最优决策，缺乏对决策者主体复杂性以及外部环境因素的影响研究。本研究引入行为科学的研究成果，区分政府与政府官员，以个体背景特征和“有限理性”出发点，试图打开决策过程的黑箱，并结合中国特殊环境，揭示风险发生过程机制，是对现有理论研究的重要扩展，也为实践中降低PPP项目风险提供了决策依据。