农业企业与合作农户间的治理机制与交易绩效研究

Entrusted with the ardent hope of a good way to crack the contradiction between small-scale production and large market and promote agricultural industrialization, agribusiness companies are dominant forces that drive the industrialization process of agriculture and the integration of agricultural production value chain and industrial chain. Nevertheless, there lies the problem with governance of transactional relationships between agribusiness and farmers in practice, among which the issue of low fulfillment rate of contracts is the most prominent. Previous literature tends to place more emphasis on contract governance, while less attention is paid to relationship governance. Taking the ideas of previous findings, this study will utilize filed survey data to empirically examine the status quo of relationship governance and contract governance and their underlying mechanisms as well. And then the study will systematically evaluate the effect of relationship governance and contract governance on transaction performance, and disclose the relationship between relationship governance and contract governance. Finally, based on the above-mentioned study, policy recommendations will be proposed for establishment and improvement governance mechanisms between agribusiness companies and farmers, which are expected to provide a theoretical basis and empirical reference for the sound development of agribusiness-companies-led agricultural industrialization.

农业企业是推进农业产业化进程、整合农业生产价值链和产业链的主导力量，寄托着为破解小生产和大市场之间的矛盾和促进农业产业化经营提供良好途径的希望。然而，在实践中，农业企业与合作农户间的交易关系治理还存在着诸多问题，其中尤以农户履约率低下问题最为突出。从目前的研究现状来看，对于农业企业与合作农户间的交易关系治理，以往研究的重点主要是合约治理，对关系治理的关注却还不够。本项目研究将在借鉴吸收国内外已有研究成果的基础上，依据实地调查数据，首先对农业企业与合作农户间关系治理和合约治理的现状及背后的潜在机制进行实证研究，然后进一步对关系治理和合约治理对交易绩效的影响进行系统评价，并弄清关系治理和合约治理两者间的相互关系，最后在上述研究的基础上提出建立和完善农业企业与合作农户间的治理机制的总体思路，为推动以农业企业为主导的农业产业化的健康发展提供理论依据和实证参考。

本项目基于实地调查数据和微观计量分析方法分别从企业、合作社、社员三个层面深入解析农产品交易治理机制及其绩效问题，旨在为政府部门或涉农组织今后创新扶持政策或管理制度提供科学依据。项目开展至今，主要围绕以下研究内容展开：一是揭示企业货源采购的治理结构与合约选择、合约完备性及决策权分配的内在逻辑；二是探讨合作社社员违约行为的形成机制；三是分析农户让渡生产决策权的内在逻辑并揭示合作社社员信任行为及惠顾承诺的影响因素；四是考察合同治理与农产品质量及安全相互间的逻辑关联。主要研究发现如下：①农业企业往往选择多条货源渠道，并且更倾向使用口头协议，资产专用性、不确定性、货源质量以及信任程度对治理结构与合约选择有显著影响。②所有订单合同条款都存有遗漏，且决策权分配格局不同，资产专用性、货源质量、信任程度对契约完备程度和决策权分配有显著影响。③合作社社员“搭便车”现象普遍存在，组织规模、社员异质性、选择性激励与“搭便车”程度存在显著相关性。④农户生产决策权在加入合作社后会发生转移，其中与质量密切相关的生产决策权更是如此，这一现象与合作社和社员两个层面的因素都有关系；⑤当前合作社社员信任度总体不高，且情感信任低于认知信任，社员信任主要受合作社治理特征的影响，与社员特征和组织特征也有一定的关联。⑥当前合作社在发展过程中面临社员承诺总体水平较低的困境，社员承诺水平的高低主要与社员规模、定价制度、管理参与、文化程度、资金约束、种植规模、销售经验、入社时间、距合作社远近等因素有关。⑦在制定合同交易制度时，对可测度的质量属性应提供经济激励，对难以测度的质量属性应对生产行为进行控制；出于成本节约或激励效果考量，向两个及以上的质量属性分别提供经济激励之前，需谨慎不同经济激励之间的交互作用。总体而言，本项目无论是研究角度还是研究内容都具有一定的创新性，所得的研究结论及相应的政策启示对于创新小农户参与大市场的组织形式与交易制度安排都具有重要的理论和现实意义。