多层次网络视角的突破性技术发明形成机制研究

Based on the shortcomings of existing studies generally focusing on the attribute features rather than network relationship features of breakthrough inventions, this study introduces the social network theory and methodology, and aims to reveal the formation mechanism of breakthrough inventions from a multilevel network perspective. At first, on the basis of identfying breakthrough inventions, this study constructs patent citation network, inventor collaboration network and assignee collaboration network, and builds an analysis framework of the formation mechanism of breakthrough inventions based on the multilevel network. Secondly, based on patent citation network, this study analyzes the relationships between network features of backward citation patents and breakthrough inventions. Thirdly, based on inventor collaboration network, this study examines the direct effects of inventor network features on breakthrough inventions, and the moderating effects of inventor network features on the relationships between network features of backward citation patents and breakthrough inventions. Finally, based on assignee collaboration network, this study investigates the direct effects of assignee network features on breakthrough inventions, and the moderating effects on the relationship between inventor network features and breakthrough inventions, and the relationship between network features of backward citation patents and breakthrough inventions. Then, this study uses cross-industry invention patent data to empirically test the theoretical hypotheses through econometric models. The findings of the formation mechanism of breakthrough inventions from a multilevel network perspective could provide scientific basis for nurturing and creating breakthrough inventions in future.

针对已有研究主要关注突破性技术发明来源的属性特征、忽视其网络关系特征的缺欠，本研究引入社会网络理论和方法，从多层次网络视角揭示突破性技术发明的形成机制。首先，在识别突破性技术发明的基础上，构建专利引用网络、发明人合作网络及专利权人合作网络，从多层次网络视角建立突破性技术发明形成机制研究框架；其次，基于专利引用网络阐明后向引用专利的网络特征对突破性技术发明形成的影响机制；然后，基于发明人合作网络阐明发明人的网络特征对突破性技术发明形成的直接影响，以及对后向引用专利网络特征与突破性技术发明关系的调节作用；最后，基于专利权人合作网络阐明专利权人的网络特征对突破性技术发明形成的直接影响，以及对发明人、后向引用专利网络特征与突破性技术发明关系的调节作用，并运用跨行业发明专利数据建立计量模型进行实证检验，从不同层次网络及其交互视角揭示突破性技术发明的形成机制，为不同行业创造突破性技术发明提供科学依据。

针对已有研究主要关注突破性技术发明来源的属性特征、忽视其网络关系特征的缺欠，本项目研究引入社会网络理论和方法，从多层次网络视角揭示突破性技术发明的形成机制。首先，通过对专利信息进行定性和定量挖掘，建立了突破性技术发明的综合识别和测度方案，并从技术知识、发明人以及组织三个层次构建了突破性技术发明形成机制的理论模型和研究框架。其次，在技术知识层面，揭示了知识元素组合的属性特征（新颖性和多样性）以及网络特征（中心度和结构洞）对突破性技术发明形成的影响效应；再次，在发明人层面，揭示了发明人团队属性特征（个体/组织属性、独立/团队属性以及本土/国际属性）和网络特征（中心度和结构洞）对突破性技术发明形成的影响效应，以及发明人团队特征与技术知识特征在突破性技术发明形成中的交互作用。最后，在组织层面，揭示了组织间多维邻近关系（地理邻近、技术邻近、组织邻近）、组织间网络社群（社群内与社群间关系）以及组织间复合网络（供应链网络和董事会连锁网络）对企业突破性技术发明创造的直接作用和交互影响效应。本项目从不同层次网络及其交互视角系统揭示了突破性技术发明的形成机制，从组织间关系网络嵌入、发明人团队构建及知识组合战略实施等方面对我国企业实现突破性技术发明创造提供了重要科学依据和实践参考。