项目执行机构腐败预防能力评估指标体系研究

公共工程项目总是伴随着腐败威胁，如何评估和提升项目执行机构的腐败预防能力及其重要和迫切。本研究拟从理论推演和实证研究两条路径交叉建构一个系统、简洁和有效的腐败预防能力评估指标体系: 既可用于组织层面评估项目执行机构的腐败预防能力并激励其持续改进，也可用于项目层面招投标中应对腐败风险，并可借助于在项目业主、承包商、分包商、供应商等中的逐级推广应用和链式传播，有效提升行业反腐能力。理论推演将基于对项目腐败风险发生规律的认识，综合国内外共识的有效反腐策略，提出评估项目执行组织的理论模型；实证研究将基于对实际腐败案例的文本挖掘和模式识别，归纳出项目腐败预防失效模式，据此验证改进理论模型；再结合层次分析法和德尔菲法，确定相应的量测指标及其权重；最后从已决算审计的公共项目中选取腐败预防成功和失败两组案例进行分组对照的模拟评估，验证和改进该评估指标体系的有效性、可靠性和可用性，并提出推广应用的政策建议。

腐败是工程建设项目面临的主要挑战之一。本研究以提高工程项目执行机构的腐败预防能力为目的，采用了文献综述、案例调研、问卷调查、文本挖掘、规范分析和理论推演等多种方法，开展了对工程腐败的理论和实证研究、以及反腐败工具研究，开发了一套可支持文本挖掘的工程腐败领域词表，并构建了一套系统有效的腐败预防能力评估指标体系。研究计划总体执行情况良好，基本达成预期的研究目标。取得的主要成果如下：.　　理论研究方面，从腐败行为的主体、客体、及行为目的与方式等三个维度对工程腐败行为的内涵进行了界定；采用社会网络分析方法，研究了工程项目各利益相关者之间的委托权力关系；再借用欺诈三角形分析模型和交易理论，构建了工程腐败交易过程模型；再结合案例调研和问卷调查，识别了工程项目腐败影响因子，运用结构方程模型建立了工程项目腐败致因模型，为了解腐败发生机理、构建腐败预防能力评估理论模型提供了理论依据。.　　实证研究方面，借助项目组织与合同结构分析、质量问题因果分析和人因分析等手段，对收集到的腐败案例进行了深入剖析；并结合欺诈三角形模型，基于问卷调查识别了公共工程项目中欺诈风险的影响因素，提出了具针对性的解决方案。还进一步总结了奥运工程的廉洁管理经验，为构建腐败预防能力评估理论模型提供了实证依据。.　　反腐败工具方面，借用预期理论阐释了担保工具对腐败行为选择的影响机制，系统揭示了对担保工具的不同运用方案在反腐败效果上的差异，基于混合博弈分析，揭示了廉洁公约、忠诚担保等工具预防腐败的机理，基于委托代理模型，研究了职业道德与诚信机制选择机理，并提出了运用相关工具预防腐败的构想和政策建议。.　　文本挖掘工具的二次开发方面，借鉴本体理论，通过社会网络分析、文献对比、语义关系等分析，构建了基于行为主体、行为环节、行为方式本体的工程项目腐败行为的三维描述模型；再应用“扎根理论”，通过手工标注和关键词自动提取特征词的比对及关联分析等方法，构建了一套应用于文本挖掘的工程建设领域词表，并通过Java程序运行验证了其对文本挖掘的改进效果。. 最后，基于上述理论和实证研究，运用统一系统理论，结合国际反腐败最佳实践，采用了自上而下与自下而上相结合的综合建构方法，完成了针对公共工程项目执行机构腐败预防能力评估指标体系的建构。还进一步开发了相应的评估应用工具，将之成功应用于珠海市政府投资工程廉情评估。