Umwelt视角下合谋投标人一致行动的形成机理及防治对策研究

In the practice of tendering, the happenings of collusion cannot be eliminated completely, which often causes the construction market to be disordered. Tenderers’ collusion has been considered as one of the major barriers to attaining sustainability in the construction industry. It is characterized by the nature of illegitimacy, stability, elusion and organizability. These characterizes make it very complicated to prevent and oversee tenderers' collusion prevention in an easy way. Therefore, it is imperative to examine the formation mechanism of tendering collusion and to develop appropriate control measures. In this study, the uniqueness of construction competition, tendering and the interaction between tenders and the surrounding environment are interpreted using cognitive and behavioral approaches. Multidisciplinary theories of Umwelt, social network, project management and decision-making are employed for the purposes of signifying, symbolic interpretation and syntactic analysis. Thereby, collusion perception, collusive concerted actions and the rule of action selection, collusive decision-making and member changes are simulated. This study can offer suggestions for government, clients and independent bidders to tackle collusion in construction tendering, and helps restrain adverse market behaviors, resume market orders, and improve the efficiency of resources allocation in the construction market.

在工程招标投标过程中，以违法违规为特征的合谋现象屡禁不止，严重扰乱了市场竞争秩序，成为建筑业健康稳定发展最大的“拦路虎”。合谋投标的不正当性、隐蔽性、稳定性、组织性使得防范与治理的难度巨大。研究工程合谋的形成机理，在此基础上构建有效的防范策略，尤其重要。课题结合工程招标投标活动以及投标人与环境交互关系，以认知科学、行为科学为分析范式，应用Umwelt理论、社会关系网络理论、项目管理理论、决策理论等多学科交叉技术，从表意、符解、符号关系网络等角度揭示合谋投标人对工程竞争环境认知的形成机理，分析合谋投标人一致行动域和行动选择规律，模拟仿真合谋投标人的报价决策和成员调整，进而从政府、招标人和独立投标人的角度构建三方防治对策。研究成果将有利于采取更加科学合理的对策，规制不良的投标行为，提升建筑市场的资源配置效率。

在工程招标投标过程中，以违法违规为特征的合谋现象屡禁不止，严重扰乱了市场竞争秩序，成为建筑业健康稳定发展最大的“拦路虎”。合谋投标的不正当性、隐蔽性、稳定性、组织性使得防范与治理的难度巨大。研究工程合谋的形成机理并构建有效的防范策略，尤其重要。本课题的主要研究内容包括：①投标人对工程项目竞争环境的认知；②工程投标合谋的外部环境影响机理；③合谋行为的形成机理，包括合谋投标的成本计算模型和合谋网络对合谋行为的影响；④工程招投标合谋演化及仿真以及治理对策与监管策略设计。围绕主要研究内容，本课题突破了过往对合谋投标的固有认识，主要体现在：①合谋投标人出现认知偏差是由过度自信、控制错觉和认知失调所致，而他们对串通投标的态度、规范信念和控制信念显著影响其合谋投标的意图；②形形色色的合谋人涌现为特定的网络组织，在时空演变上呈现了稀疏、小众、集中、随机等机理；③经济发展水平、地理位置、竞争强度、企业能力和共谋能力是决定合谋投标的关键因素；④在收益较低的情况下，合谋成本保持低位的增长轨迹，但在收益较高的情况下，合谋成本相对稳定。⑤合谋治理应考虑惩罚的“二元”规制，在确定性与严重性之间找到治理的最佳平衡点。本课题获取的关键数据包括：①广州建筑市场近6000份中标案例；②重庆近三年公共建设项目中标信息；③近600份合谋违规案例；④近1200余份有关投标人合谋意愿、行为、决策的全国专家咨询问卷。本课题深入分析工程合谋的本质特征和生成环境，揭示合谋投标人对行动底层的认知过程，探寻动态环境变化下合谋投标人行动选择、报价决策和演变机理。研究结果为中央及地方政府制定市场竞争监管对策提供理论依据和决策参考，从中宏观层面规制合谋投标行为，维护我国建筑市场秩序，促进建筑业健康可持续发展。