PPP项目合作方利益侵占和协同控制研究

Public-private-partnership has gradually become a main mode of infrastructure construction in china, which is an important way for solving infrastructure shortage and government financial deficit in the urbanization process of China. However, the nature of PPP mode is inter-organizational cooperation between government and enterprises, and its purpose is not only to realize respective interests but also to create project value. Therefore, how to identify and distinguish problems according to different project purposes in the process of cooperation and carry on targeted control are problems urgently to be solved in theory and practice. This research proceeds from two types of problems of appropriation and coordination in the process of PPP project cooperation and divides control into formal control and informal control, respectively analyzes incentive constraints by formal and informal control to motivation of collaborative actors in appropriation problem and restraining by formal and informal control to common recognition of collaborative actors in coordination problem through the method of theoretical modeling and empirical testing, then clarify the substitutional and complementary relations between formal and informal control. Finally, we build a subjective game model to analyze the dynamic relationship between formal and informal control during the implementation of PPP project, and put forward some methods and countermeasures of design and implementation of PPP project control. Research results can provide theoretical guidance for government and enterprises on contract and organization design in PPP project, and is of great significance to enhance the efficiency of project cooperation.

PPP模式已逐渐成为我国基础设施建设的主要模式，是解决我国城市化过程中基础设施短缺和政府财政不足矛盾的重要途径。PPP模式的本质是政府和企业的跨组织合作，其目的不仅是实现各自利益，更是为了创造项目价值。因此，如何根据项目目的的不同识别和区分合作中的基本问题并对其进行有针对性地控制是理论和实践中亟待解决的问题。本课题从PPP项目合作中发生的侵占与协同两种基本问题出发，将控制分为正式和非正式控制，采用理论建模和实证检验的方法分别研究正式和非正式控制对侵占问题中合作主体行为动机的激励约束条件和对协同问题中认知一致的制约路径，解析正式和非正式控制解决侵占与协同问题的替代和互补关系，并构建主观博弈模型研究正式和非正式控制在PPP项目实施过程中的动态相互影响关系，提出PPP项目控制设计和实施的方法和对策。研究结果能够为PPP项目中政府和企业契约及组织设计提供理论指导，对项目合作效率的提高具有重要意义。

PPP模式的本质是政府和企业的跨组织合作，识别和区分合作中的利益侵占问题与协同问题并对其进行有针对性地控制是项目成功的关键。本研究首先参考我国相关政策文件，并结合具体PPP项目案例，利用IDEF0方法，建立PPP项目系统仿真模型，按照功能将PPP项目划分为项目识别、项目准备、项目采购、项目管理、项目建设、项目运营和项目移交共7个阶段，将其中产生交互作用的界面因素划分为5大类60个子界面因素，42项关键合作工作要素。其次，基于这些关键工作要素分析利益侵占问题与协同问题的发生机理。构建博弈模型分析项目采购阶段可能发生的逆向选择问题、项目准备与项目建设阶段政府与社会资本的双边道德风险问题、项目准备阶段与运营阶段PPP项目契约不完全性的影响要素及影响机理及项目建设及运营阶段发生的资产替代问题、项目运营阶段社会资本的提前退出产生的协同问题。再次，分析正式和非正式控制对上述利益侵占问题及协同问题的作用机理。其中将正式控制分为结果控制（政府补贴、保证金等）与行为控制（招标方式、风险分担等），非正式控制着眼于信任，并将信任分为能力信任与善意信任。研究发现，政府补贴与契约保证金的结合不仅避免流动性冲击对项目稳定性的影响，而且可以有效地抑制社会资本的利益侵占行为。引入两阶段招标法能够确保对该项目具有技术优势的社会资本中标，而且能够激励社会资本选择高努力水准提高项目效率。风险分担可以协调政府与社会资本的期待从而促进双方的合作，避免双边道德风险问题的发生。善意信任可以降低社会资本的努力成本，提高社会资本应对成本超支风险的效率，从而减轻了社会资本承担风险的比率，减少政府通过过度转移风险发生投机行为的可能。最后，理论和实证分析正式和非正式控制的相互影响关系。研究结果表明，契约复杂性、风险分担等正式控制与善意信任在抑制利益侵占问题上存在替代关系，而与能力信任在控制利益侵占问题和协同问题上存在互补关系。