公共研发计划绩效评价：理论方法与实证研究

Public research and development(R&D) programs are the main carriers of government investment in science and technology. During the period of 11th Five-Year Plan period，The Chinese government investment in science and technology has been increased by over 20% annually，and to achieve 169.6 billion yuan in 2010, so the government expenditure performance evaluation become a hot issue of public policy and the government administration..The project is conducted the theoretical research based on previous rich evaluation practice. Firstly, by analyzing the nature and and application fields of different public R&D programs in China, aims to establish a classification framework for the performance evaluation of public R&D programs; and based on the theoretical model, to reveals the connotation and manifestation of the performance of public R&D program. Secondly, design common basic indexes as well as classified unique indexes for publicly funded R&D programs, and select evaluation approaches and tools for those indexes. Thirdly, research organization models and implementation mechanism of publicly funded R&D program performance evaluation, which would focus on the design of three key components: third-party independent evaluation, evidence acquisition and evaluation result application, and organization procedures is also concerned. Finally, we will make two performance evaluation case studies in the medicine and electronic information fields of China's national R&D programs.

公共研发计划是政府科技投入的主要载体。"十一五"期间，我国政府科技投入年均增长20%以上，2010年我国政府的科技投入达到1696亿元，政府研发支出的绩效评价成为公共政策和政府管理关注的焦点问题。本项目在前期丰富的评估实践基础上开展理论研究，首先通过分析各类公共研发计划的研发性质和领域，建立公共研发计划绩效评价的分类框架，并基于理论模型，揭示公共研发计划的绩效内涵和表现。其次设计提出公共研发计划绩效评价的共性基础指标和分类指标，为各指标选择相应的评价方法和工具。三是研究公共研发计划绩效评价的组织模式和实施机制，重点研究第三方独立评估、证据获取和结果应用三项关键制度的设计，以及实施绩效评价的组织流程。最后以医药卫生和电子信息领域为例，对国家科技计划的绩效开展实证研究。

公共研发绩效评价作为科技政策制定与调整的重要工具，在管理型政府向绩效型执政模式转变的过程中，展现出实际效果和战略意义。本研究植根于科学技术与社会（STS）开放的研究视野，旨在建构一个满足国家宏观视野与战略、符合公共研发特点和规律、突出公共价值表达、实现绩效评价综合质量控制的研究框架。. 首先，公共研发绩效评价理论研究方面进行了总结与思考。本研究对当前的评价理论进行了梳理和评述，对绩效评价基本理论问题进行了思考与回答，以作为公共研发绩效评价的理论研究视域，蕴含了系统的开放性旨趣与要素的多元价值特征。通过审视当前绩效评价范式存在的诸如科学主义、工具主义的局限，表现为科学技术发展的认知与社会需要和社会价值的不对等，需要STS视域统摄科学技术与社会的多元交互关系，形成符合当代科学知识生产特征的公共研发绩效评价新认识。. 其次，在理论研究方面进行了新的探索。通过跨学科研究视野，反思与构建了利益相关者关涉及其价值诉求的绩效评价观，形成了重要的理论启示和可能的行动力。通过建构与行动主义的认识视角与分析方法，提出公共研发绩效评价所具有的复杂性特征既是评价方法遇到瓶颈的原因，也是提升有效性的突破口，通过系统分析方法打开了绩效评价的社会运行与多元价值构成，在绩效评价观的指导下建立了相应的评价方法论。同时为不同类型的公共研发计划设计了分类指标、数据获取、评价方法，根据评价方法提出了以评价逻辑与评价结构为支撑，以综合质量控制为功能旨趣，构建了评价体系。. 最后，开展了多项实证研究。积极推进理论研究成果中评价指标体系和方法与实证研究等评估工作的有机结合。理论研究方面形成的面向基础研究计划的项目评价指标体系、面向高技术研发绩效的评估方法和评估设计、面向国家科技规划的评估制度设计和组织实施方案，自觉有效地指导与应用在自然科学基金绩效评价、863计划实施总体绩效评价、国家中长期科技规划中期评估工作，取得了很好的评估影响和政策启示。