知识产权制度变革与内部治理异质性对企业创新绩效的影响

Institutional environment and corporate governance mechanisms have been found to be important factors that affect firms’ innovation performance. Extant studies about the effect of intellectual property regime shift on firm innovation have not reached a consistent finding in different contexts, due to their neglect of corporate governance heterogeneity. Leveraging the third amendment to China’s Patent Law as a natural experiment setting, and combining the perspectives of both Institution Theory and Agency Theory, the current research will investigate the effect of pro-patent reform on firms’ innovation performance, as well as the contingent effect of corporate governance mechanisms. To empirically test our arguments, we will use survey data and second-hand data as complementarity. In particular, we will establish the "Chinese Listed Companies' Patent Database" and "Chinese Manufacturing Enterprises' Patent Database", so as to measure corporate innovation with patents. Our findings will not only contribute to the literature on firm innovation and Chinese management studies, but also provide some policy implications to the upcoming patent reform. In addition, our findings will also offer substantial managerial implications.

制度环境与治理机制是影响企业创新绩效的重要因素。国内外相关文献仅考察了知识产权制度变革对不同企业的普遍影响，而忽视了企业内部治理的异质性，因而在不同的情境下尚未得出一致结论。本课题将结合制度理论和委托-代理理论的视角，以中国《专利法》第三次修订为自然实验，考察旨在加强专利保护和提高发明人奖励的知识产权制度变革对企业创新绩效的影响，以及企业内部治理异质性产生的权变效应。为了检验理论假说，本课题将采用问卷数据与二手数据相结合的实证方法。尤其是，本课题组将构建“中国上市公司专利数据库”和“规模以上工业企业专利数据库”，从而利用专利信息衡量企业创新绩效。本课题的研究结论不仅能丰富和发展有关企业创新和中国管理研究的文献，还能为当前我国新一轮知识产权制度改革提供政策参考。此外，本课题的研究结论还将启发企业管理者有效利用知识产权制度，优化企业内部治理机制，从而提高企业创新绩效。

制度环境与治理机制是影响企业创新绩效的重要因素。国内外相关文献仅考察了知识产权制度变革对企业的普遍影响，而忽视了企业内部治理的异质性，因而在不同的情境下尚未得出一致结论。本课题结合了制度理论和委托-代理理论的视角，以中国《专利法》2000年修订为自然实验，考察了知识产权制度对中国企业创新绩效的影响，以及企业内部治理异质性产生的权变效应。.本课题的一系列研究分别揭示了：1. 中国企业的私有化改革，有利于协调股东与经理人之间的利益冲突，以及大股东与小股东之间的利益冲突，从而能促进企业的创新绩效；2. 现金奖励虽然可以促使研发人员提高创新和专利申请的数量，但是却导致了研发人员的机会主义行为，他们会更倾向于选择周期短、风险低、创新性低的项目，而回避那些周期长、风险高、创新性高的项目；另外，研发人员自身的特点会产生权变效应：在企业任职时间越长的研发人员和技术涉猎广而不精的研发人员越容易产生创新机会主义行为；3. 单纯加强专利保护能鼓励企业申请更多的专利，但是会降低创新的质量，要真正提高企业创新能力，还需鼓励竞争和出口。.本课题在研究过程中，开发了独特的数据库，包括“中国上市公司及其子公司专利数据库”和“中国工业企业专利数据库”。.本课题的研究结论不仅能丰富和发展有关企业创新和中国管理研究的文献，还能为我国知识产权制度改革提供政策参考。此外，本课题的研究结论还能启发企业管理者有效利用知识产权制度，优化企业内部治理机制，从而提高企业创新绩效。本课题开发的数据库已在网上公开免费分享，这有利于更多学者投入到中国企业创新的研究议题中。