基于偏好结构与群体规范互动机理的激励机制设计

针对Jensen-Murphy争论提出的理论分析与实证研究在激励机制上不一致甚至相矛盾的问题，用行为合约理论方法系统研究基于偏好结构与群体规范互动机理的激励机制设计，主要内容包括：首先，设计甄别偏好类型和能力高低双重信息不对称的激励机制，以刻画群体的偏好结构；其次，研究偏好结构与群体规范互动的两条逻辑主线及其融合模式，分析偏好结构如何动态影响群体规范演变，给出群体规范改变偏好结构的临界条件；再次，建立基于偏好结构与群体规范互动的同时权衡激励强度、风险分担、源于社会偏好的心理效用损失和违背群体规范将遭受的同事惩罚四种因素的激励机制，并分析其对竞争性的锦标竞赛和合作性的团队生产两种广泛采用制度的激励结构、效率和业绩评价等的影响；最后进行经济博弈实验和数据计量实证研究，以检验和完善理论分析结论。为Jensen-Murphy争论提供理论解释，也为激励机制设计提供新的思路与方法，提高其实践应用能力。

针对传统“经济人”假设的不合理性，引入影响经济行为决策的内在心理偏好和外在群体规范，并考虑偏好类型的异质性和群体规范的可变性，研究基于二者互动机理的激励机制设计。具体包括：第一，甄别偏好类型和能力高低的激励机制，研究设计了使行为人既真实表达自己的偏好类型又真实表达自己的能力高低且在激励相容和参与约束下努力工作的激励机制；第二，偏好结构与群体规范的互动关系，同时考虑激励强度、风险分担、心理效用损失和违背群体规范将遭受的同事惩罚等四种因素之间的权衡，采用进化博弈方法研究得到通过识别、判断和选择偏好类型构造需要的偏好结构来实现目标群体规范以及群体规范改变偏好类型及行为方式的实施条件；第三，基于偏好结构与群体规范互动的锦标竞赛，建立能力高低和偏好类型双重信息不对称下的锦标模型，研究分类或混同竞赛的优化决策，并分别在完全竞争和非完全竞争条件下比较了U型和J型两种特殊的锦标机制；第四，基于偏好结构与群体规范互动的团队合作，研究了心理偏好形成内部同事压力及其通过群体规范形成外部同事压力进而影响团队激励结构和效率的内在机理，并比较不同博弈时序下团队生产的效率差异；第五，经济博弈实验，以学生为实验参与人员，采取文具、U盘等办公用品为激励手段，进行经济博弈实验，研究发现大多数人具有公平、利他等心理行为特征，但性别差异明显，女性自利倾向更强；第六，计量实证，以上市公司面板数据为基础，构建计量模型，按员工类别、公司性质和经济地区细分子模型，考察了高管人员内部薪酬不公平程度、普通员工内部薪酬不公平程度以及高管人员和普通员工之间的薪酬差距对激励效果和经营业绩的影响；第七，和谐劳动关系微观机理，以问卷调查方式分析了重庆市典型企业的劳动关系现状、问题和成因，建立基于公平互惠偏好的劳动契约模型，借助心理契约作为中间变量，揭示了公平互惠偏好改善劳动关系的微观传导机理。基于以上研究，已经发表或录用了期刊论文6篇，在国内外学术会议上宣读交流论文5篇；出版专著1部；培养硕士研究生8名，其中6名已毕业，2名将于2015年6月毕业；课题研究人员中，1人获重庆市高等学校优秀人才计划资助，1人为重庆市人文社科重点研究基地常务副主任，1人为学校学术委员会委员和工商管理一级学科带头人，3人被评选为学校青年英才或拔尖人才。