异质性企业框架下的节能减排、行业竞争力与国际贸易

China has experienced high-speed economic growth for 30 more years since reform took place, but at the the expense of environment degeneration. Firm is the basic unit of pollution generation. However, environmental performance of firms varies substantially depending on firms' own characteristics. Understanding the patterns of pollution generation at the micro level provides the basis for the analyses for environmental regulation policy making. This study tries to extend and generalize the heterogeneous-firm model to incorporate endogenous pollution, abatement and trade choices, and provide an analytic framework as well as empirical evidence for environmental regulation policy evaluation. The framework is suitable for answering questions such as the how environmental regulation affect industry competitiveness, how opening up to international trade affect the environment and social welfare. The study provides foundation for offering suggestions for environment regulation policy making.

改革开放30多年来，中国在实现快速经济增长的同时付出了高昂的环境代价。企业是制造污染的主体。然而，不同企业的排污与减排模式也大相径庭。如何正确认识企业自身特性与其污染与节能减排行为的关系，从理论上解释其形成机理，有助于“对症下药”地制定环境规制政策。本研究拓展了异质性企业模型，并利用新近的中国微观数据，试图系统揭示中国工业企业的微观“排污-减排”模式，探究企业异质性与企业环境绩效的关系，以评价不同环境规制政策对异质企业带来的不同后果，对行业以及宏观竞争力的影响，以及贸易开放与环境的关系。本研究有助于我们从微观层面解构中国工业污染的规律，为深入理解污染的微观结构提供实证和理论基础，并为环境治理提供新的科学依据和政策建议。

改革开放以后，我国在实现了快速经济增长的同时付出了高昂的环境代价。本研究的主要工作是从制造污染的主体——企业——的层面来认识污染的成因、节能减排的策略、以及环境规制的影响。首先，我们建立了一个单部门异质性企业一般均衡模型作为研究的基准模型，在模型中引入了企业的内生性节能减排投资决策，允许企业进行自由进入和退出，并研究在该种设定下，环境规制将如何影响企业行为以及行业构成。第二，建立了一个基于拟线性偏好的两部门异质性企业一般均衡模型，在模型中不但引入了企业内生性节能减排投资决策，还引入了企业内生的定价决策，并研究在该种设定下，环境规制如何影响企业行为及行业构成、如何影响社会福利、以及最优环境政策的存在性问题。第三、在一个两国国际贸易模型中讨论了异质性企业的节能减排行为如何受到贸易开放的影响，并讨论了在开放经济中的最优环境规制政策问题。最后，在综合考虑贸易和环境规制政策渠道之后，提出优化我国节能减排政策的相关政策建议。本研究有助于我们从微观层面理解中国工业污染的规律，为深入探究污染的微观治理提供实证和理论基础，并为环境规制提供新的科学依据和政策建议。