我国碳排放权交易制度对企业绿色创新及竞争力的影响：基于动态波特假说的视角

China is the world’s largest carbon emitter. To reduce carbon emissions and achieve the dream of developing beautiful China, President Xi Jinping announced to establish a unified national carbon emission trading system by 2017 in order to reach the carbon reduction targets at the lowest cost. But the success of this system depends on the performances of enterprise, which is the subject of carbon trading. Porter-hypothesis considers that a well-designed system could improve firm competitiveness, but the debate among current studies is very intense so that there is no general agreement. The purpose of this research, which used both macro and micro analysis and referred some relative literature, is to investigate the effect on emission reduction and the economic benefits of carbon trading in the perspective of corporation based on improved dynamic Porter Hypothesis. Specifically, on understanding the current status and characteristics of Chinese emissions trading system and developing the scale of the core variables, it focuses on studying the impact of carbon trading regulation on firm green innovation according to the weak dynamic Porter-hypothesis, and that on firm competitiveness with the sight of the strong dynamic Porter-hypothesis. The effects of different carbon trading regulations’ construction are included as well through the cross-stage Porter-hypothesis. This research interprets the microscopic mechanism of the carbon trading system and provides insights for the construction of a unified carbon market and the enhance of corporate green innovation and competitiveness.

我国是全球碳排放量最大的国家。为降低碳排放、实现美丽中国梦，在2013年七大试点的基础上，习近平主席提出到2017年启动全国碳排放交易体系，以期以最低的成本实现碳减排目标。但这一体系的成败取决于参与主体—企业的表现。尽管波特假说认为良好的市场化环境规制能提高企业竞争力，但当前研究没有形成一致意见。本课题借鉴相关研究成果，宏微并举，从企业层面出发，基于改进的“动态波特假说”视角研究碳交易制度的创新、减排和经济效应。具体地，本项目在把握我国碳交易制度现状与独特性的基础上，科学界定相关概念的内涵并开发相应量表，基于动态弱波特假说探析碳交易制度对企业绿色创新的影响机制，基于动态强波特假说研究碳交易制度对企业竞争力的传导机制，基于跨期波特假说探讨碳交易制度不同建设阶段的影响效应。本项目探明了碳交易制度作用的微观机理，为我国统一碳市场建设及提高企业绿色创新和竞争力水平提供了科学的决策依据和解决方案。

当前全球大气环境治理面临着日益严峻的挑战，而我国是全球碳排放量最大的国家。为有效降低碳排放、实现美丽中国梦，在2013年七大碳交易试点的基础上，中央针对性地提出“碳达峰”和“碳中和”的中长期战略目标，并于2021年2月1日起执行《碳排放权交易管理办法（试行）》，全面落实党中央关于建设全国碳排放权交易市场的决策部署。但这一体系的成败取决于参与主体—企业的表现。尽管波特假说认为良好的市场化环境规制能提高企业竞争力，但当前研究没有形成一致意见。本课题借鉴相关研究成果，宏微并举，从企业层面出发，基于改进的“动态波特假说”视角研究碳交易制度的创新、减排和经济效应。具体而言，本项目在把握我国碳交易制度现状与独特性的基础上，科学界定相关概念的内涵并开发相应量表，基于动态弱波特假说探析碳交易制度对企业绿色创新的影响机制，基于动态强波特假说研究碳交易制度对企业竞争力的传导机制，基于跨期波特假说探讨碳交易制度不同建设阶段的影响效应。.本项目系统识别了碳交易制度对企业绿色创新和竞争力影响的促进因素与阻碍因素，深入探讨这些因素的影响机制与作用机理，从制度与企业共同演化视角，提出制度与企业的动态协同演进模式，为促进企业绿色创新和提高竞争力提出科学的决策依据和解决方案，同时为我国优化碳交易制度、统一全国碳市场建设提供了宏观政策建议与微观操作策略。.本项目全面并超额完成预定的研究计划。在学术成果方面，负责人获教育部第八届高等学校科学研究优秀成果奖(人文社会科学)二等奖 1 项，国家自然科学基金重大项目1项。课题组发表期刊论文14篇，其中包括FT50在内的SCI/SSCI期刊论文12篇，国家自然科学基金委认定的重要期刊发表论文2篇。此外，课题组在国际学术会议上共宣读5篇论文。人才培养方面，课题组培养博士研究生7人，硕士研究生15人，其中3人已获得博士学位，14人已获得硕士学位，相关研究成果已获得政府与企业采纳应用。