气候政策、技术升级与国际贸易——基于异质性企业视角

This research proposal incorporates carbon emissions and low carbon technology upgrade into the trade model with heterogeneous firms, and constructs a theoretical framework linking polluters’ technology choice, trade and climate policy. On the one hand, domestic carbon reduction policy affects firms’ choices of technology upgrades and selection to trade through the upward environmental pressures. On the other hand, foreign climate policies of carbon reduction or carbon tariffs crowd out profitable export markets, thereby having an indirect influence on low carbon technology upgrading choices of home producers, demand for carbon permits, and the effectiveness of home climate policy. With the background of the nation-wide implementation of China carbon cap-and-trade and the China-US climate polies, this research calibrates the theoretical model to meet some stylized facts on carbon emissions, bilateral trade, and industry dynamics in the China-US manufacturing sector. With the calibrated model, this research considers three counter-factual climate polices: trade liberalization, unilateral US carbon reduction, and unilateral US carbon tariffs. We provide quantitative estimates about the effects of these policies on firms’ low carbon technology upgrades, selection to trade, carbon emissions, and industry entry-exit. The policy assessment for the nation-wide implementation of China carbon cap-and-trade, the commitment of carbon reduction from Chinese government, and response to unilateral foreign climate policies is provided.

本课题在异质性企业贸易理论里引入碳排放和低碳技术升级，构建了污染企业技术选择、贸易和气候政策三者之间的理论联系机制。一方面，国内碳减排政策将通过提高环境成本的方式，影响国内企业对低碳技术的选择，并间接影响其出口决策；另一方面，外国碳减排或碳关税等气候政策以及贸易自由化将调节出口市场的盈利空间，间接影响本国国内出口企业对低碳技术升级的选择，以及本国企业对碳排污权的需求，从而对本国碳减排政策的效果产生间接影响。本研究以中美气候政策和全国碳交易市场的建立为研究背景，结合2006年中美制造业碳排放、双边贸易等经济特征事实，校准理论模型，模拟反事实气候政策，定量分析贸易自由化、美国单边碳减排政策、美国单边碳关税征收对中美两国企业低碳技术升级、出口、碳排放以及进出市场等动态决策的影响。本课题研究为推行全国碳交易市场，我国政府履行碳减排国际承诺，以及应对外国单边气候政策变动提供政策分析和建议。

在全国碳交易市场建立和中美气候政策为研究背景下，我国国内碳减排政策将通过何种机制和渠道影响污染企业低碳技术升级和海外市场开拓?外国气候政策或贸易条件改善又将如何影响我国企业低碳技术升级、碳减排、以及国际贸易？本课题在异质性企业贸易理论里引入碳排放和低碳技术升级，构建了污染企业技术选择、贸易和气候政策三者之间的理论联系机制，结合2006年中美经济数据特征事实，校准理论模型，模拟反事实碳减排、碳关税气候政策、以及贸易自由化，定量分析美国单边气候政策变化对中美两国企业出口、低碳技术升级、市场进入与退出、产业结构调整以及社会福利的影响。本课题进一步搜集并整理中美制造业企业污染、贸易、技术创新、生产率等相关数据信息，构造面板数据，采用多重差分方法、固定效应模型、倾向性得分匹配等现代计量经济学方法工具，以中美两国实施的环境政策、气候政策、以及贸易自由化等政策为拟自然实验，实证检验环境或贸易政策对企业生产率、出口、市场退出、低碳技术创新、以及产业结构的因果效应与影响机制。本课题为我国在全球化背景下推行全国碳交易市场，履行碳减排国际承诺，发展绿色经济，低碳转型，调整经济结构，迈向高质量发展提供坚实的理论指导。