企业异质性、固定成本约束与优惠自贸协定利用：基于FTA利用率的研究

Under the background that FTA strategy ascends to national strategic level, although our country actively promote several FTA’s negotiation and signing with other countries, the enterprises’ actual utilization of FTA are very low on the whole. Introducing from the utilization of FTA, based on the Melitz’s (2003) enterprise heterogeneity model framework, this project explains the typical fact why Chinese enterprises’ utilization of FTA are relatively low, and analyzes the theory mechanism why enterprises choose to apply FTA according to the comparison of the income and cost. Therefore, using the latest research results from home and abroad for reference, we calculate FTA coverage rate and utilization rate separately from the national level, industry level, domestic area and enterprise level. On the basis of above results, according to the objective data of enterprise visa and customs inspection, we respectively test the significance of influence that the scale of enterprise, productivity, enterprise ownership and other factors have on FTA utilization. By handing out questionnaires to enterprises, we are informed of export enterprises’ difficulties about applying FTA, and dissect the mechanism of minimum standard about applying FTA from origin rules’ compliance costs, enterprises’ fixed cost and variable cost. Then we analyze how enterprise characteristics and local government services interact the enterprise utilization of FTA, and finally combine the trade and industrial structure with preferential policy to put forward the policy system to improve the implementation effect of FTA.

在自贸区战略上升到国家战略层面的背景下，我国虽然积极推进多个自贸协定的谈判签订，但企业FTA实际利用率整体偏低。本项目以FTA利用率作为切入点，基于Melitz（2003）企业异质性模型框架，解释中国企业自贸协定利用率偏低的典型化事实，根据收益和成本对比研究企业选择使用FTA的理论机制。为此，在借鉴和吸收国内外最新研究成果基础上，从国别层面、产业层面、国内地区和企业层面分别测算FTA 覆盖率和利用率。根据企业签证和海关进出口数据，检验企业规模、生产率、企业所有权等因素对FTA利用率影响的显著性，通过发放企业问卷，了解出口企业利用FTA障碍，并重点从原产地规则合规成本、企业使用FTA固定成本和可变成本等角度剖析FTA利用的门槛，分析企业特征和地方政府服务如何交互作用影响企业FTA利用率，最后结合贸易方式、产业结构提出完善FTA实施效果的政府、企业和中介平台共同支持的政策体系。

国家间签订FTA的主要目的是为了消除缔约国之间的货物贸易关税和非关税壁垒,货物贸易是FTA最为重要的组成部分之一。对于进出口企业而言，企业从FTA中能够享受的最直接的收益是，在符合原产地要求的前提下，我国和自贸伙伴国的绝大部分产品将相互实行零关税或优惠关税，同时也能享受到贸易便利化的好处。然而，从国家层面看，尽管中国参与了多个FTA的签订，但相关优惠政策始终无法落地，导致企业FTA实际利用率整体偏低 。. 如何提高企业FTA利用率，解决自贸协定优惠政策到达企业的“最后一公里”问题，提升企业利用自由贸易协定的便利性，是当前我国加快实施自贸区战略亟需重点解决的问题。党的十九大报告提出，推动形成全面开放新格局，实行高水平的贸易和投资自由化便利化政策，支持多边贸易体制，促进自由贸易区建设，推动建设开放型世界经济。《国务院关于加快实施自由贸易区战略的若干意见》之前强调，要借鉴其他国家开展自由贸易区谈判评估的有益做法，提高协定利用率，用足用好优惠措施。因此，研究FTA利用率指标的内涵和计算方法，重点从企业层面了解利用FTA政策的状况，引导企业深度参与自贸区谈判和建设，对于国家自贸区战略的实施和推进具有重要的理论和实践意义。. 本项目在Melitz（2003）异质性企业贸易的模型框架下，引入企业异质性特征来解释FTA的策略选择，并基于详细的微观企业原产地签证数据，探讨企业FTA利用率的影响因素及其微观机制，结合FTA利用情况的调查问卷，分析出口企业对FTA的了解及使用状况、利用FTA的成本和收益、企业需要政府部门提供的服务等问题，深入了解我国出口企业利用FTA政策的状况。通过对已签订自贸协定实施效果的评估和分析，查找和解决实施中存在的问题，不断挖掘协定潜力，研究改进实施方法，能够更好帮助政府和企业从被动适应到主动利用高水平国际投资贸易规则。