责任式创新的共性理论基础与作用机理研究

The negative impact of science and technology and challenge of emerging technology governance trigger the attentions on responsible innovation from both academic and policy perspectives. As an emerging paradigm, responsible innovation performs cross-disciplinary and application diverse, indicating the process and result of innovation should not only focus on technology advance and economic effect, but also acceptance of moral ethics and satisfaction of social expectations. Previous responsible innovation studies discuss the connotation, analysis frameworks, and applications of specific approaches, and lack the analysis and discussion of general theory foundation and mechanism of responsible innovation. This project focuses on three questions of responsible innovation, involving “what is responsible innovation”, “the origin and general theory foundation of responsible innovation”, and “the mechanism of responsible innovation”, and output theoretical research increments and policy implications. Based on qualitative literature review and quantitative scientific metrology, the project analyzes the connotation similarities and differences of responsible innovation between theoretical and policy perspectives, and build structural framework to discuss the research origin and general theory foundation of responsible innovation; Based on large sample statistical analysis, the project analyzes how responsible innovation influence cognition and satisfaction of citizens on science and technology; Based on three-factor synergistic simulation analysis upon complex theory perspective, the project discusses how responsible innovation influence the dynamic evolution process among three actors like government, industrial organization, and research actor.

科技创新的负向影响与新兴技术治理挑战引发研究与政策对责任式创新的关注。作为创新的新兴范式，责任式创新呈现学科交叉性与应用多样性，强调创新过程与结果在反映技术优势与经济效益同时，符合道德伦理可接受和社会期望满足。现有研究多关注责任式创新概念讨论、分析框架建构、和特定方法的应用实践，缺少对其共性理论基础的分析，以及其对行为主体作用机理的讨论。本项目聚焦责任式创新“是什么”、“溯源与共性理论基础是什么”、“如何作用”三个基本问题，输出理论研究增量与政策启示。基于文献定性研究与科学计量学定量分析，项目辨析了责任式创新作为理论概念与政策概念的异同，并搭建结构化框架，探讨责任式创新研究溯源与共性理论基础；基于大样本实证统计分析，项目讨论了责任式创新情境要素作用下民众对科技创新的认识和满意机理；基于复杂性理论三要素协同仿真研究，项目讨论了责任式创新影响下政府、产业组织、研究主体三方的动态演化过程与机制。

研究按申请书设计，认真推进，基本完成任务。成员在项目批准（2017年9月）至结束（2018年12月）周期内共计参加10余次学术会议。基于项目支持，2位成员完成博后出站，1位博士毕业，2位获国家留基委资助出访美国联培。项目出版专著1部，收录于清华大学创新经典丛书。发表8篇相关期刊论文，录用1篇，另有2篇工作论文，发表2篇会议论文。SSCI期刊1篇，基金委认定A类期刊3篇（1篇为录用），北大CSSCI期刊5篇。. 对子研究1：责任式创新的综述，项目以文献本文挖掘与科学计量分析，回答“责任式创新概念”及“共性理论基础”两个问题。研究显示已有文献主要从责任式创新内在属性、创新过程与管理、创新结果评估三个视角解释内涵；研究还发现：责任式创新共性理论基础包括正义论、技术社会控制视角、行动者网络理论、制度理论、创新扩散理论；应用方法包括：伦理分析、实时技术评估、“谦逊”技术与参与治理、上游公众参与技术治理、中游模块化技术与治理、技术社会评估。. 对子研究2：责任式创新的作用机理，项目以欧盟民调数据统计分析，梳理个体层面科技满意度的前因要素，探索作用机理，得出：责任式创新情境下，反映民众过去科技经验的“迭代动因”、未来科技发展兴趣的“战略动因”、及当下科技道德判断的“伦理动因”对科技满意度产生作用；研究进一步以人工智能治理为例，从技术先进性和可行性、经济效益、道德伦理可接受、社会满意四个维度，分析人工智能的正向与负向作用；最后，研究探索了组织层面责任履行的机制——开放创新。. 对子研究3：责任式创新主体协同与动态演进，项目以仿真与案例分析技术创新过程政、产、学三主体责任协同；研究进一步探索汽车产业核心技术演化，强调掌握核心技术的创新责任；并以创新过程的性别影响展开研究，强调女性参与与性别平等的责任。. 对子研究4：责任式创新对中国创新发展的政策启示，项目对比欧盟和中国责任式创新机遇与挑战，构建责任式创新的“中正框架”，总结政策启示。