PPP、水价改革与监管机制对供水企业绩效和服务的影响

Since the beginning of the reform and opening up in late 1970’s, rapid Urbanization and Industrialization, increasing demand for clean water, deteriorating raw water quality, are making adequate and safe water supply a big challenge for urban water supply sectors. Traditional water treatment technology cannot treat polluted water to meet the National Sanitary Standard for Drinkable Water. Moreover, due to the lagged water tariff reform, present water tariff cannot cover all the financial cost and water utilities cannot afford the huge capital investment in technique, equipment and network upgrading. Therefore, the quality of water supply cannot be guaranteed. Can PPP improve performance of water utilities and quality of water supply? Though there are some research on the impact of PPP on water supply, the specific mechanism is still unrevealed. This project will dedicate in investigating the factors affect the performance and quality of water supply and its mechanism, based on which water tariff and regulation reform is designed. This project includes three parts: （1）Evaluate the impacts of PPP and the type the PPP on the performance and quality of water supply of water utilities.；（2）Investigating the interactions between water tariff reform, PPP and the quality of water supply;（3）Promote water tariff reform by “fairness” and design regulations fit for PPP.

改革开放以来，城镇化和工业化高速发展，城市用水需求快速增长，各大水体水质持续恶化，保障充足和安全的供水成为我国城市供水部门面临的巨大挑战。传统的水处理技术不能处理复杂的污染物并达到国家生活饮用水卫生标准。加上水价改革滞后，现行水价不能回收全部的财务成本，供水企业亏损严重无力投资更新供水技术、设备和老旧管网，城市供水的水质难以得到保障。私人与公共部门合作(PPP)能否改善供水企业的绩效并提升水质？虽然已有不少的研究，但PPP如何影响城市供水的理论机制仍缺乏严谨的研究。本项目探寻影响供水企业绩效及供水服务质量的因素及作用机制，并以此为基础设计水价改革和监管机制改革。具体研究内容涵括三个方面：（1）评估PPP以及不同类型的PPP对供水企业绩效以及供水服务质量的影响；（2）探究水价改革、私人部门参与以及供水服务质量的互动机制；（3）以公平促进水价改革，并建立与PPP相适应的监管机制。

由于现行水价不能回收全部的财务成本，许多供水企业亏损严重无力投资更新供水技术、设备和老旧管网，城市供水的水质难以得到保障。私人与公共部门的合作(PPP)能否改善供水企业的绩效并提升水质?本项目的研究发现私人部门参与水务市场的改革提升了供水企业的经营绩效，但PPP后的企业并没有实现预期大规模投资管网和净水技术以实现供水服务和水质提高等目标。在短期，PPP使得供水企业更加关注降低成本和提高企业的盈利能力。但由于水价不能够全成本覆盖，PPP并不比未进行PPP的供水企业投资更多在更新和扩大基础设施上，供水服务（水压和漏损率）也没有改善。水价低于全成本，社会投资者不能够回收投资的成本，就不会愿意对供水基础设施大量投资。因此，理顺水价，推进水价全成本覆盖是水务企业PPP成功并推广的关键。为什么水价改革步履维艰？本课题发现城市水价调整存在明显的邻居效应。这是因为地方政府面临政治竞标赛竞争。从而政治周期也对地方政府批准水价调整申请有显著影响，本课题进一步发现在两会等政治敏感期，政府官员为了避免因调整水价而出现严重的舆情，影响职位晋升，调整水价的概率显著下降；在非政治敏感期，地方政府上调水价的概率则有所增加。地方政府官员避免重要政治会议前因调整水价而被媒体炒作爆发舆情的动机是水价调整呈现出与政治周期相关的原因。研究发现中国城市供水服务存在较强的规模经济和范围经济，且约一半城市居民水价低于边际成本，这会造成了水资源的浪费和社会福利的损失。由于存在规模经济，供水的平均成本高于边际成本，这意味着大多数城市居民水价低于平均成本，价格低于平均成本则意味着供水企业亏损。最后，本课题分析了水价调整的信息会导致舆情的原因。居民的价格公平感对其水质改善支付意愿具有显著正向的影响。与劳动力成本上升相比，受访者认为由于原材料成本上升引起的水价上涨更为公平。受访者认为出于改善水质而非弥补企业增加的成本的水价上涨更为容易接受。受访者对由企业而非政府发起的引水工程所导致的水价上涨感到更为公平。最后，当受访者意识到水污染是自身造成时，更能接受支付更高的污水处理费。