创新企业技术外部商业化的获利机制研究

The external technology commercialization (ETC) has become common practice for innovative firms recently. However, in addition to the positive "revenue effect", the firms may have the negative "dissipation effect" based on a weaken competitive position. Based on resources based view, the theory of profit from technology innovation faces the challenge of technology market imperfection in ETC. Therefore, researches on the profit mechanism of ETC will have the theoretical and practical necessary. The project will extend the "market complementary assets-profit from innovation" to "market complementary assets-ETC capabilities-profit from innovation" with adapting dynamic capabilities theory. Furthermore,the project will analyze the detailed segmentation of ETC capabilities-"identify capability" and "transfer capability" according to the technology market imperfection. Based on these classifications, two types of different dynamic technologies-"process technology" and "product technology" are considered and explored how to capture the monetary and strategic benefit through ETC. Both profit mechanisms will be tested in different industries so that the project can provide the reliable basis and clear guideline for firms' profit from ETC. This study will lay the foundation for further exploration about more complex profit mechanism, and provide us with a reference for strategic choice and policy development.

近年来创新企业技术外部商业化发展迅速，但获利难题日益突出：既获得"收益效应"，又面临弱化市场竞争位势的负向"侵蚀效应"。基于资源基础观的创新获利理论，面临着技术外部商业化中，技术市场不完美的巨大挑战。因此，探讨创新企业技术外部商业化的获利机制,具有理论价值与实践意义。本项目基于资源基础观的"市场性互补资源- - 创新获利"机制，运用动态能力理论，拓展为"市场性互补资源- - 外部技术商业化能力- - 创新获利"机制。结合技术市场不完美程度，对技术外部商业能力构成中的"识别能力"、"转让能力"进行内涵拓展与地位挖掘，探讨动态性不同的两种基本技术- - "过程性技术"与"产品性技术"，其技术外部商业化的获利机制。这两种获利机制将在不同产业中进行验证，为企业技术外部商业化获利路径提供可靠依据与明确指引。本项目研究为探讨更复杂的获利机制奠定基础，也为相应的战略选择、政策制定提供借鉴与参考。

本项目基于过程观，探讨开放式创新背景下，企业研发投资的决策机制，以及技术外部商业化的选择机理和战略收益的影响机制。研究范式是理论研究与实证研究。理论研究是探讨研发投资和技术外部商业化的影响因素，即基于资源观的研发投资决策相关理论研究，以及基于技术创新分类的技术外部商业化倾向、行为及战略选择及其收益的相关理论研究。实证类研究是针对不同类型企业，探讨研发投资和技术外部商业化的过程机理。创新企业的研发投资研究是基于中国民营企业和中国上市公司的二手数据，探讨企业的研发投资决策机制。以中国民营企业为研究样本的实证研究中，探讨企业家人力资本、社会关系资本、专项政治关系强度对民营企业研发投资的影响以及相关情景因素的调节作用；此外，以中国上市公司为样本的实证研究中，探讨企业冗余资源对企业研发投资的影响，以及政治关系强度的情景调节作用。关于创新企业的技术外部商业化的实证研究，是基于一手数据，研究产品性创新对技术外部商业化倾向及行为的影响，以及根本性创新对技术外部商业化战略的影响；此外，也探讨了情景因素对技术外部商业化战略收益的影响。.本项目研究成果如下 。（1）企业家人力资本、社会关系资本、冗余资源不同维度对研发投资决策有不同影响。（2）产品性创新与技术外部商业化倾向及技术外部商业化行为之间存在着正向影响关系。探索式学习和利用式学习在此过程中发挥中介作用。此外，横向商业联系、政治社会联系，对产品性创新的技术外部商业化行为起到反向调节作用。（3）根本性创新对技术外部商业化主动战略有正向作用，且专利保护正向调节根本性创新和技术外部商业化主动战略之间关系，行业技术交易频率反向调节根本性创新和技术外部商业化主动战略之间关系。创新企业技术外部商业化中，专利保护、行业技术交易频率对战略导向收益中的产品导向收益产生显著正向影响，但对其技术导向收益无显著作用。技术动态性对产品导向收益、技术导向收益均产生显著的正向影响。（4）专利位势在专利保护与技术外部商业化导向收益的正向作用中，发挥部分中介作用；专利位势在技术动态性与技术外部商业化的产品导向收益的正向作用中，发挥完全中介作用。.理论上，本项目拓展中国企业开放式创新领域的理论探讨，推动研发投资决策和技术外部商业化的理论研究。实践上，本项目为中国企业开放式创新决策提供管理借鉴，也为政府推动开放式创新的制度建设提供有益参考。