服务业开放、创新驱动与企业全球价值链升级：理论和中国经验

As the focus of China’s foreign strategy shifts to expanding service opening, this project intends to discuss the impact of service opening on the manufacturing firm innovation including quantity and quality, and firm global value chain(GVC) upgrading from a new perspective of foreign investment deregulation. Firm innovation is the micro-foundation to promote the high-quality development of manufacture and GVC upgrading is the inherent requirement of high-quality development under the new international division of labor system. Theoretically, service opening attracting foreign investment access improves the competition of domestic service market, reduces the price of service products, and stimulates firm innovation and GVC upgrading through service input cost and service input knowledge spillover. Empirically, using the “Catalogue of Industries for Guiding Foreign Investment” to measure the level of China’s service opening and using export domestic value added ratio(DVAR) and GVC position to comprehensively describe the firm GVC upgrading in terms of “income” and “location”, this project sequentially analyzes the impact of service opening resulting from foreign investment deregulation on firm innovation, firm export DVAR and firm GVC position based on China’s industrial firms, patents and customs data, and pays attention to whether firm innovation is an important path for service opening to affect firm GVC upgrading. This project intends to provide policy suggestions for the high-quality development of manufacture from the perspective of foreign investment access and market opening in service.

随着中国对外战略重心向扩大服务业开放转移，本课题拟从外资管制放松的新视角探讨服务业开放对制造业企业创新（包括数量和质量）以及全球价值链（GVC）升级的影响。企业创新是推动制造业高质量发展的微观基础，企业GVC升级是高质量发展在新型国际分工体系下的内在要求，理论上，服务业开放吸引外资进入提高了国内服务业市场竞争程度，降低了服务产品价格，通过服务投入成本和知识溢出激励企业创新和GVC升级。实证中，利用《外商投资产业指导目录》测度服务业开放水平，采用出口国内附加值率（DVAR）和GVC分工地位分别从收益、位置两个方面综合刻画GVC升级，在此基础上结合中国工业企业、专利和海关数据顺次分析外资管制放松形成的服务业开放对企业创新、企业出口DVAR和企业GVC分工地位的影响，并关注了企业创新是否是服务业开放影响企业GVC升级的重要路径。本课题拟从服务业外资准入、市场开放为制造业高质量发展提供政策建议。

随着中国对外战略重心向扩大服务业开放转移，本项目从外资管制放松的新视角，探讨了服务业开放对制造业企业包括数量和质量两个维度的创新、收益和位置两个维度的全球价值链（GVC）升级的影响，并进行了与项目紧密关联的服务业开放与价值链参与的研究内容、企业环境绩效的研究视角和结构量化的研究方法三方面拓展研究。. 利用《外商投资产业指导目录》、中国工业企业、专利、海关等多维度数据，核心内容研究发现：（1）服务业开放对企业创新具有显著的数量和质量激励效应。由于服务知识溢出对复杂创新成本的降低效应更强，服务业开放对具有更强知识溢出吸收能力企业的创新质量促进更大。此外，服务业开放对专利补贴政策诱发的“数量繁荣、质量下降”创新假象具有矫正作用。（2）服务业开放通过国内中间品相对价格下降和企业成本加成率上升显著提高了企业的出口DVAR，良好的地区制度环境强化了这一作用。此外，服务业开放通过企业贸易方式转换带动了行业出口DVAR的增长。（3）结合GVC宏观和微观测度方法，创新性地构建了企业GVC分工地位指标，并从整体、贸易方式、所有制三方面对中国企业GVC分工地位的演进特征进行分析，得出中国企业GVC分工地位呈上升趋势，在此基础上研究了服务业开放对企业GVC分工地位的提升作用。. 拓展研究方面：内容拓展上，发现服务业开放对企业就业的影响存在生产率异质性；价值链参与有助于中国经济增长。视角拓展上，因污染防治已成为中国制造业实现GVC攀升和高质量发展的重要制约因素，加入中国对外开放微观环境效应的新研究视角，发现外资进入、进口竞争促进了企业环境绩效改善。方法拓展上，融入研究价值链新兴的结构式方法，与项目原定简约式方法形成探讨GVC更完善的方法体系。总体而言，本项目研究为中国未来推进服务业自由化改革、国内外市场开放以实现高水平对外开放和高质量经济发展提供政策参考。