创新的价值捕捉机制研究：产业链上价值迁移的视角

The importance of innovation depends on the attribute of value creation, which will be doubted if the value created by a firm cannot be captured by it. However, the attribute of value capture of innovation is neglected or is equated with the attribute of value creation in extant literature. As a result, the attribute and mechanism of value capture of innovation will be studied from the view of interdependence by cooperative game theory, empirical research and so on in this project. The main problems to be studied is as follows: (1) the conditions under which the attributes of value creation and value capture of innovation can be separated; (2) the models of technological architecture, based on knowledge cluster and architectural relationship, will be built, and the mechanism of value migration first, and then the mechanism of value capture within the technological architecture will be explored; (3) the determinants of value distribution and then the mechanism of value migration along industry chain, especially the role of innovation in them, will be studied; (4) mechanism for a firm to capture the liar’s share of value along industry chain as a whole will be studied after the direction of value migration is influenced to make the firm a favorable position to capture value by innovation. Finally, the research of this project will be of important theoretical and practical implications to recognize thoroughly innovation and the relationship among innovation, competitive advantage and profit, and to study the problems of Chinese firms to climb global industry chain.

创新的重要性来自于其价值创造属性，但如果不能捕捉到其创造的价值，那么创新的这种重要性就会受到质疑。然而，现有文献却忽视了创新所具有的价值捕捉属性及其潜力，或者隐含地将二者等同起来了。有鉴于此，本项目试图以相互依赖性关系为切入点，利用合作博弈论和实证研究等方法研究创新的价值捕捉属性及其机制，主要研究内容包括：（1）创新的价值创造与价值捕捉属性分离的条件；（2）建立基于知识集群和架构关系的技术架构模型，在研究技术架构上价值迁移机制的基础上研究创新的价值捕捉机制；（3）研究产业链上价值分布的决定因素及其价值迁移机制，尤其是创新在其中的作用；（4）研究企业如何通过创新影响产业链上价值迁移的方向以使自己处于价值捕捉的有利位置，进而再在整个产业链上进行价值捕捉的机制。本项目的研究对于全面认识创新及其与竞争优势和利润之间的关系以及研究我国企业产业链攀升问题具有重要的理论和现实意义。

在今天互联的世界，通过创新获利已不能再仅仅靠创新的价值创造属性和对竞争的防范了。随着创新者嵌入在由互补关系构成的价值共创系统已成为一种重要趋势，创新的价值捕捉问题已变得越来越突出了：一方面，企业必须与其边界之外的伙伴合作才能创造价值，另一方面，企业与伙伴又必然会在价值捕捉上进行竞争，由此产生的价值创造和价值捕捉的可分离性从根本上改变了处于技术系统或产业链中企业创新的性质和行为。本项目尝试以技术系统和产业链为背景研究创新的价值捕捉和价值迁移的决定因素和机制，取得的主要结果如下：（1）缩小与国际领先技术水平之间的差距有助于通过创新的价值创造属性促进产业升级，但长远来看，技术复杂度的提升才可以提升我国制造业在全球产业链上的价值捕捉能力，从而在实质上实现产业升级；（2）全球价值链嵌入位置与增值能力之间呈倒U型关系，技术创新在其中具有显著的调节作用；（3）不同技术水平制造业的价值链嵌入位置与增值能力之间的关系存在差异：在高技术制造业成正相关关系，在中技术制造业呈倒U型关系，在低技术制造业并没有显著的相关关系。此外，本项目还研究了企业内部合作创新网络特征的小世界特征对关键研发者创造力的影响以及需求引致的创新在我国产业升级中的作用等问题。相较于产业链和产业升级这些宏观层次的研究，本项目接下来将着重从构成技术系统的子系统（部件）层次等微观层次研究创新的价值捕捉及其迁移的决定因素和机制。最后，根据本项目的研究成果，本报告还提供了一份政策建议。