技术性贸易壁垒如何影响了国际贸易流量？基于新新贸易理论的实证研究

Technical Barriers to Trade (TBT) has increasing impact on global trade system and has been considered as "the real 21st century trade issue". "How do TBT influence international trade flows?" becomes an important question which has not been thoroughly explored and needs more attention. In the current research, we theoretically reveal the mechnism that TBT affect international trade in virtue of the export decision of heterogeneous firms based on the new-new trade theory. Then test the hypothesis with primarily HMR two stage gravity model and survival analysis by using the industry level bilateral trade data and firm level survey data in China and around the world. The main objective of the research is not only to simply examine whether TBT is trade promoting or restricting, but also to provide a more complete analysis of the impact of TBT on international trade. Specifically, we investigate the TBT effects on trade performance by looking into the different components of trade: the probability of trade with potential trade partners, the number of goods traded (extensive margin) and the volume of each traded good (intensive margin) with existing trade partners, and the duration of trade. Based on the theoretical and empirical conclusions, combined with the results from policy simulation, we draw out implications for developing countries, in particular, China on how to design their TBT policy.

贸易自由化进程凸显了技术性贸易壁垒（TBT）的重要性，TBT成为"21世纪真正的国际贸易问题"。相应的，"TBT如何影响了国际贸易流量？"成为目前亟待研究的重要课题。本项目在新新贸易理论框架下，从产业和企业组织的中微观视角，揭示TBT通过异质性企业市场决策对国际贸易流量的影响机制；并结合全球和我国TBT实践，利用行业双边贸易数据和企业微观调研数据，通过HMR两阶段重力模型和生存分析等方法对理论假说进行实证检验。不仅仅考察TBT究竟具有贸易促进效应还是贸易抑制效应；更重要的，将国际贸易流量分解成不同层面：和潜在贸易伙伴之间的贸易发生概率、和既有贸易伙伴之间每种贸易品的贸易量（贸易的集约边际）、参与贸易的产品种类（贸易的扩展边际）及贸易持续期，在上述贸易流量可能的传导路径上确定TBT的影响方式和程度。基于理论、实证分析和政策模拟，最终为我国TBT及其自由化的政策机制设计提供理论依据和决策参考。

贸易自由化进程凸显了技术性贸易壁垒（TBT）的重要性，TBT成为“21世纪真正的国际贸易问题”。相应的，“TBT如何影响了国际贸易流量？”成为目前亟待研究的重要课题。然而，由于性质的复杂和数据的缺乏，对技术性贸易壁垒贸易效应的量化研究相比理论发展更显滞后。本项目（1）基于新新贸易理论，揭示了TBT通过异质性企业市场决策对国际贸易流量的影响机制。（2）采集了全球TBT和SPS措施通报数据以及我国TBT、关税、进口配额等进口监管措施的数据，在国别和产业层级构造了全球TBT数据库和我国TBT进口监管措施数据库。（3）结合全球和我国TBT实践，利用行业双边贸易数据，通过HMR两阶段重力模型和生存分析等方法对理论假说进行实证检验。不仅仅考察TBT究竟具有贸易促进效应还是贸易抑制效应；更重要的，将国际贸易流量分解成不同层面，在各类可能的传导路径上确定TBT的影响方式和程度。研究发现，（1）有别于关税和其他非关税壁垒，TBT兼具“成本变动型壁垒”和“信息化壁垒”的特性，因而同时存在贸易抑制效应和贸易促进效应。（2）从TBT对国际贸易流量的影响机制来看，TBT不仅影响了双边贸易量，而且影响了一国和潜在贸易伙伴之间的贸易发生概率、和既有贸易伙伴之间每种贸易品的贸易量（贸易的集约边际）、参与贸易的产品种类（贸易的扩展边际）及贸易持续期。（3）TBT对国际贸易流量的影响，因为标准属性、产业类别、国家类型、样本范围和时间阶段等因素可能存在差异。（4）人均收入越高的出口国TBT应对能力越强，其遭遇的出口限制效应越小；出口国生产技术水平和政府管理能力的提高，也可以显著降低TBT的出口限制效应。本项目研究不仅在理论上丰富了技术性贸易壁垒等非关税壁垒量化的技术分析原理和方法，而且为我国更好的应对国外技术性贸易壁垒和自身TBT政策管理和优化提供了理论支持和决策参考。