公平和风险条件下供应链纵向联合创新的鲁棒优化研究

Enterprise take part in supply chain's vertical cooperative innovation can improve its internally innovation ability, share its innovation cost, lower its innovation risks, and meanwhile it is an inevitable choice for an enterprise to transformation and upgrading under new normal. Guarantee the fair and reasonable distribution of benefits and deal effectively with the risks are the precondition for a successful supply chain's vertical cooperative innovation. Thus, in this project, we consider the enterprise’s fairness preference and the risks in the innovation process， and research the supply chain's vertical cooperative innovation problem when the enterprises have fairness preference under certainty condition and risk condition, respectively. First, we analyze the problem of supply chain's vertical cooperative innovation under certain type mod, and clarify the decision-making and coordination mechanism of the supply chain's vertical cooperative innovation. Second, we use robust risk decision mode to study the supply chain's vertical cooperative innovation problem under innovation venture and market risk. At last, we explore the supply chain's performance under certainty condition and risk condition, respectively, in order to find the value of fairness concerns to promote supply chain's vertical cooperative innovation, and the value of robust risk decision mechanism in dealing with the risks in the innovation process. For our study, it will provide scientific support for the supply chain's vertical cooperative innovation on making fair and rational profit distribution plan and cope with risk, and has important theoretical research value and significance of guidance to practice.

供应链纵向联合创新对内是企业增强创新能力、分担创新成本、降低创新风险、缩短创新周期的重要创新方式，对外是新常态下实现企业转型升级的必然选择。公平合理的处理好联合创新过程中的利益分配问题，有效应对创新过程中的风险有助于联合创新的成功。因此，本项目考虑企业的公平偏好和创新过程中的风险，研究企业具有公平偏好行为时供应链在确定性条件和风险条件下的纵向联合创新问题。首先，对供应链纵向联合创新进行确定型模型分析，厘清公平偏好下纵向联合创新的决策和协调机制；然后，在存在创新风险和市场风险时引入（部分）鲁棒风险决策机制，研究纵向联合创新的决策和协调机制；最后，在确定性条件和风险条件下分析供应链的绩效，探寻企业的公平偏好和鲁棒风险决策机制对促进纵向联合创新和应对创新过程中风险的价值。本项目的开展将为供应链纵向联合创新合理分配利润和应对风险提供科学研究支持，具有重要的理论研究价值和实践指导意义。

依托供应链协同创新，企业能够向用户提供更多样和优质的产品，同时也可以降低创新风险，减少创新成本，增加收益。因此，开展供应链协同创新成为越来越多企业的选择。虽然开展协同创新的企业有很多，但由于实际生活中协同创新的开展面临着种种困难，导致创新成功率比较低。已有研究指出导致创新联盟失败率高且不稳定的一个重要原因是创新风险，既有创新过程本身的失败风险，也有市场风险，另一个重要原因是利益分配的不公平。本项目组按照既定研究计划，综合考虑创新风险和公平偏好，借助鲁棒风险决策工具，围绕供应链绿色创新、技术创新、成本创新等问题设计议题开展研究，并给出了管理启示。结合实践，首先，在不考虑创新风险的基础情形下分析了供应链企业是否考虑合作方公平偏好行为对创新决策和供应链绩效的影响，分析了既考虑企业实力又考虑企业公平偏好时供应链的创新决策，理清了不同公平参考点对供应链协同创新决策和供应链绩效的影响机理及不同公平参考点对创新影响的差异性。其次，在只考虑市场风险和公平偏好情况下，当只知道市场需求的部分信息时利用鲁棒决策方法给出了供应链协同创新的最优决策，并通过对比完全信和鲁棒决策下供应链创新决策和供应链绩效，发现了鲁棒风险决策的价值；在只考虑创新过程风险和公平偏好时，通过引入风险公平偏好，给出了供应链创新的最优决策和优化策略，并分析了风险和公平偏好对供应链创新的影响。再次，在同时考虑公平偏好和双重风险（创新过程风险和市场风险）时，双重风险使得问题的解决更加困难，也是本项目研究的难点所在，通过用均匀分布刻画风险我们给出了供应链创新投入的最优决策和优化策略，分析了风险和公平偏好对创新决策的影响。最后，项目组还研究了如何缓解公平偏好对供应链决策负面影响的问题，探讨了供应链企业合作过程中的补偿策略选择、创新合作策略选择以及合作创新过程中的激励机制设计等问题。