不同环境规制下绿色创新效应研究：微观机制与政策选择

Green innovation plays a key role in achieving both the goals of economic growth and environmental improvement. Enterprises are the main market players to promote green innovation. However, when the benefits of green innovation are not able to cover its cost, the enterprise loses the motivation for green technology improvement. Therefore, it is necessary to implement appropriate environmental policies to supervise and intervene the corporate green innovation behavior. The effectiveness of environmental policies requires the participation and interaction of government, market and public. Are there any differences between the strict command-and-control (CAC) regulation, flexible market-oriented (MO) regulation, and increasingly informal regulation (IR) in motivating corporate green innovation? And why are they different? These issues deserve more attention, while the existing research is relatively inadequate. Based on the perspective of the enterprises, this project intends to incorporate the informal environmental regulation of “public-media-environmental institutions” into the framework of Porter Hypothesis, and explore the mechanism of the three regulation frameworks, namely, CAC, MO and IR in stimulating green innovation. We focus on identifying the impacts of different regulation on corporate green innovation by using micro-enterprise green innovation data and employing OLS, 2SLS, DID, DDD and mediation effect model, etc. Further, through the environmental policy mix test, field survey and case analysis, we explore a reasonable environmental policy system that promotes green innovation of enterprises.

绿色创新是实现经济增长和环境治理双重目标的关键驱动力。企业是推动绿色创新的重要市场主体，但当企业承担了绿色创新成本却不能获得相应的收益时，便失去了绿色技术改进的动力，需要适宜的环境政策加以调控和引导。有效的环境政策需要政府、市场、公众等多方力量的共同参与和联动。那么，严格的命令控制型规制、灵活的市场型规制和日益加强的非正式规制，在刺激企业绿色创新方面是否存在差异及为何存在差异？都是值得深究的问题，而现有研究相对不足。本项目基于微观企业视角，将“公众-媒体-环保机构”的非正式环境规制纳入到波特假说分析框架，探索控制命令型、市场型和非正式环境规制诱发企业绿色创新的作用机制，借助微观企业绿色创新数据，运用OLS、2SLS、DID、DDD和中介效应模型等计量方法，识别不同环境规制工具对企业绿色创新的差异化影响，在此基础上通过环境政策组合检验、实地调研和案例分析，探索促进企业绿色创新的环境政策体系。

为实现经济增长与环境保护的双重目标，绿色创新成为经济可持续发展的关键驱动力。然而，当企业承担了所有创新成本却不能享受所有的创新收益时，便失去了改进绿色技术的动力，需制定适宜的环境政策对其进行干预和调控。本项目重点识别不同规制工具对企业绿色创新的作用，主要开展以下研究内容：（1）在理论层面，通过搜集和整理国内外相关文献资料，梳理中国环境政策发展脉络，科学界定正式、非正式环境规制的概念以及度量方式。（2）基于实证层面，运用爬虫技术搜集微观绿色创新数据，验证得到非正式环境规制的确引发的绿色创新效应的结论。（3）探讨正式环境规制引发的绿色创新效应、企业环保行为和环境效应。主要结论如下：第一，环境司法专门化诱发了绿色创新效应，其主要通过提升司法系统内部环境相关法案的审理效率、促进公众监督发挥司法主观能动性和加大环境行政执法的三条路径发挥绿色创新效应；第二，绿色信贷政策显著提高了绿色信贷限制上市企业的绿色投资，主要借助信贷约束的外部压力和管理层环保意识的内部动力两条机制发挥倒逼效用，并且企业绿色投资能够引发经济效应和绿色创新效应；第三，新《环保法》的实施显著改变重点排污单位的投资偏好，显著提升重点排污单位企业的类金融投资和环保投资；第四，中国存在“碳避难所”效应，地区政府不协调的环境规制政策确实引起了非均衡的碳排放。（4）基于要素错配视角探析环境规制引发的绿色创新效应，在环境规制冲击条件下，企业间接劳动投入具有调节环境规制要素配置效应的作用，对面临更强扭曲的企业降低环境规制约束，有助于缓解要素错配。（5）围绕环境规制、绿色发展、数字经济、高质量发展等主题，衍生出其他有兴趣的研究方向。本项目的研究，不仅可以从理论层面丰富波特假说相关研究，还能为中国“双碳”目标的实现、经济绿色化转型以及高质量发展提供对策启示。