行业政策能力与企业创新能力的协同演进机理研究——对中国机床工业的经验研究

After the financial crisis, research on the role of state in economic development gains popularity in different disciplines, which makes the cross-border and cross-level public-private interaction (PPI) broadly discussed in international academia. Based on this idea, this project develops Lazonick(2012)’s argument on the complementarity between developmental state and innovative enterprise, specifies the PPI topic as “interaction between developmental state and innovative enterprise”, and takes sector-specific policy capacity as sectoral performance of developmental state’s capacity. Then we focus the interaction issue on the co-evolution of enterprises’ innovative capability and sectoral policy capacity. Empirical evidence of this project will be collected from a longitudinal study of machine tool industry in China since 1990s, including both the leading firms and industry institutions, such as government agencies, industry associations and medias, all of which evidenced the transformation towards numerical-controlled paradigm. The fundamental viewpoint of this project is: both enhancement on state autonomy and development of policy network which includes local enterprises would improve the policy capacity of government agency, especially the consistence and effectiveness of policy mix; while consistent and effective developmental policy would strengthen enterprises’ innovative capability, i.e. the synergy between their organizational capability and technological capability. Such co-evolution between public and private capacity is key problem in the transformation of economic growth mode.

金融危机之后，国家在经济发展中的作用成为多个学科的研究热点，跨边界跨层次的公私部门互动（PPI）也因此得到学界广泛重视。借鉴这一思想，本研究发展了Laoznick(2012)“发展型国家-创新型企业互补”的观点，将PPI细化为“发展型国家-创新型企业互动”，并将发展型国家在特定行业的政策能力作为其国家能力的行业表现，从而将PPI主题聚焦于行业政策能力与企业创新能力的协同演进过程。经验研究对象是90年代以来中国机床工业向数控技术转型升级的过程：基于对骨干企业及行业性组织的比较案例研究，分析企业能力与政策能力的共演逻辑。本研究的核心论点是：国家自主性的强化与包含本土企业在内的政策网络的发展有助于行业主管机构政策能力的提升，尤其表现为政策一致性与有效性的改善；一致且有效的发展型政策则会强化企业的创新能力，即组织能力与技术能力的结合。这种不同机构能力的协同演进是转变经济发展方式的关键。

本项目是在中国机床工业刚刚经历黄金十年的快速增长、进入行业新常态的背景下进行的。因此，项目研究内容相较立项申请稍作调整：我们一方面研究了黄金十年的经验教训与典型企业的共性，另一方面也针对当下的新问题做出了及时回应。这两方面内容稍有区别，又高度相关、且彼此印证，这对我们更好地理解行业脉络、找出共性经验和问题根源，有着重要意义。.课题主要发现可概括为以下三点：.第一，中国机床产业的创新系统、及至整个中国的国民工业体系，是一种"盆景式"的创新系统。这种"盆景式"创新系统集中表现为碎片化（系统失灵）、底子薄（演化失灵）。正是这一结构性特征，构成了当前机床工业转型升级的根本症结与难点所在，也构成了我们理解企业转型经验的宏观背景。.第二，针对这样的盆景式创新系统，中国机床工业及其下游用户行业中的成功企业都表现出很强的战略特性与技术学习特征，以高强度的内部努力应对行业结构性缺陷。具体而言，我们在成功企业中发现了他们转型升级的四个典型经验，即战略导向、找回用户、对标学习与找回科学。且这四条经验可以很好地帮助我们理解新常态背景下机床工业各子行业间的绩效分化。而对于用户行业的典型企业而言，他们会通过纵向一体化努力去弥补上游装备工业的缺口环节；他们在主业产品创新过程中积累的经验将在此期间发挥重要作用。.第三，在行业转型过程中成功企业的零星出现，与宏观层面某些不自觉的政策努力有着密切关系，其中非常重要的一个政策背景就是机床行业的04专项。虽然04专项所发挥的作用还受到思维方式等因素的限制，同时作为一项技术政策、它还缺少了来自于贸易政策和产业政策等其他方面政策的配合，并因此限制了它的作用与效力，但是04专项对于机床企业找回用户、找回科学，仍然扮演了非常重要的角色。从这个角度来看，今后提高04专项设计中的政策自觉性、强化04专项与其他政策的配合性与一致性是推动机床行业转型升级、政策努力投入的重要方向。